2017基金考試《基金基礎(chǔ)》：基金銷售機構(gòu)的準(zhǔn)入條件與職責(zé)
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【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2017基金考試《基金基礎(chǔ)》：基金銷售機構(gòu)的準(zhǔn)入條件與職責(zé)“的新聞，為考生發(fā)布基金從業(yè)資格考試的相關(guān)知識點，希望大家認真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)?？忌寄茼樌ㄟ^考試。2017基金考試《基金基礎(chǔ)》：基金銷售機構(gòu)的準(zhǔn)入條件與職責(zé)的具體內(nèi)容如下：
基金銷售機構(gòu)的準(zhǔn)入條件與職責(zé)
一、基金銷售機構(gòu)準(zhǔn)人條件
1.具有健全的治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度，并得到有效執(zhí)行;
2.財務(wù)狀況良好，運作規(guī)范穩(wěn)定;
3.有與基金銷售業(yè)務(wù)相適應(yīng)的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和其他設(shè)施;
4.有安全、有效的辦理基金發(fā)售、申購和贖回等業(yè)務(wù)的符合中國證監(jiān)會要求的技術(shù)設(shè)施;
5.制定了完善的資金清算流程，資金管理符合證監(jiān)會對基金銷售結(jié)算資金管理的有關(guān)要求;
6.有評價基金投資人風(fēng)險承受能力和基金產(chǎn)品風(fēng)險等級的方法體系;
7.制定了完善的業(yè)務(wù)流程、銷售人員執(zhí)業(yè)操守、應(yīng)急處理措施等管理制度;
8.有符合法律法規(guī)要求的反洗錢內(nèi)部控制制度;
9.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
二、基金銷售職責(zé)規(guī)范
1.簽訂銷售協(xié)議，明確權(quán)利義務(wù)。
2.基金管理人應(yīng)制定業(yè)務(wù)規(guī)則并監(jiān)督實施。
3.建立相關(guān)制度。
4.禁止提前發(fā)行。
5.嚴(yán)格賬戶管理。
基金銷售監(jiān)管機構(gòu)和自律組織
中國證監(jiān)會是我國基金市場的監(jiān)管主體，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會作為我國證券投資基金行業(yè)的自律性組織，對基金業(yè)實行行業(yè)自律管理。
(一)中國證監(jiān)會對基金銷售的監(jiān)管
中國證監(jiān)會內(nèi)部設(shè)有基金監(jiān)管部，具體承擔(dān)基金監(jiān)管職責(zé)。中國證監(jiān)會還通過授權(quán)各地方證監(jiān)局承擔(dān)一定的一線監(jiān)管職責(zé)。
1.基金監(jiān)管部的職能及對基金銷售市場的監(jiān)管。制定和完善部門規(guī)章、業(yè)務(wù)規(guī)范、工作規(guī)則、對基金銷售中具有系統(tǒng)性影響的重大問題進行處置。
2.中國證監(jiān)會各地方派出機構(gòu)對基金銷售的監(jiān)管。
(二)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的行業(yè)自律管理
(1)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會是具有獨立法人地位的、由經(jīng)營證券投資基金業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)自愿組成的行業(yè)自律組織。它的設(shè)立是為了加強證券業(yè)之間的聯(lián)系、協(xié)調(diào)、合作和自我管理，以利于證券市場的健康發(fā)展。
(2)2001年8月，中國證券業(yè)協(xié)會基金公會成立。2002年12月，中國證券業(yè)協(xié)會證券投資基金業(yè)委員會成立。2007年中國證券業(yè)協(xié)會設(shè)立了基金公司會員部，2012年6月，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會正式成立。
我國基金銷售的法規(guī)體系
1.我國基金銷售的法規(guī)體系由國家法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和自律規(guī)則等構(gòu)成。
2.2003年10月28日，第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第五次會議通過的《證券投資基金法》，是我國基金銷售法規(guī)體系中的核心法律，確立了現(xiàn)行基金法律制度的基本原則。圍繞這個核心法律，中國證監(jiān)會、證券交易所和中國證券業(yè)協(xié)會制定并發(fā)布了一系列部門規(guī)章、規(guī)范性文件和自律規(guī)則，對基金管理人、基金托管人、基金募集、交易、管理、托管、信息披露、銷售、基金從業(yè)人員管理等各個方面作出了具體規(guī)定。
3.我國已逐步形成了以《證券投資基金法》為核心、全面覆蓋基金銷售活動的法律法規(guī)體系。
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基金銷售監(jiān)管概述
(一)基金銷售監(jiān)管的含義與作用
基金銷售監(jiān)管是指監(jiān)管部門運用法律的以及必要的行政手段，對基金銷售參與者行為進行的監(jiān)督和管理。
基金銷售監(jiān)管對于維護基金市場的良好秩序、提高基金市場效率、保護基金投資合法權(quán)益具有重大意義。
(二)基金銷售監(jiān)管的目標(biāo)
1.保護基金投資者的合法權(quán)益
2.保證市場的公平、效率和透明。
3.防范和降低系統(tǒng)性風(fēng)險。
4.推動基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展。
(三)基金銷售監(jiān)管的原則
1.依法監(jiān)管原則。
2.公開、公平、公正原則。
3.監(jiān)管與自律并重原則。
4.監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則。
5.審慎監(jiān)管原則。
基金銷售機構(gòu)和基金銷售人員在投資者教育方面的職責(zé)
1.基金銷售機構(gòu)要廣泛開展正確認識當(dāng)前證券市場形勢的宣傳教育，向投資者揭示風(fēng)險，引導(dǎo)投資者認識風(fēng)險。向基金投資者及時傳遞市場和客戶資產(chǎn)等信息，提示投資者關(guān)注投資風(fēng)險。
2.基金銷售機構(gòu)還應(yīng)該整合投資者教育資源，拓寬渠道，創(chuàng)新方式，完善內(nèi)容。要建立多層次的投資者教育體系，提供差異化的、相互補充的投資者教育服務(wù)。要針對不同投資者需求的特點，在普及證券、基金基礎(chǔ)知識的同時，豐富投資者教育內(nèi)容，創(chuàng)新教育形式。
此外，要在充分利用多種新聞傳播渠道的基礎(chǔ)上，進一步發(fā)揮主流媒體的作用，積極組織引導(dǎo)主流媒體加大投資者教育宣傳的廣度、深度，充分揭示市場風(fēng)險，幫助投資者樹立正確的投資理念，增強風(fēng)險意識和自我保護意識。
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