2017基金法律法規(guī)考點：基金銷售機構人員管理和培訓

更新時間：2017-04-07 10:43:34 來源：環(huán)球網校

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　　2017基金法律法規(guī)考點：第一節(jié)匯總

　　基金銷售機構人員管理和培訓

　　基金銷售機構應該建立科學的聘用、培訓、考評、晉升、淘汰等人力資源管理制度，確保基金銷售人員具備與崗位要求相適應的職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力。

　　第一，基金銷售機構應完善銷售人員招聘程序，明確資格條件，審慎考察應聘人員。

　　第二，基金銷售機構應建立員工培訓制度，通過培訓、考試等方式，確保員工理解和掌握相關法律法規(guī)和規(guī)章制度。員工培訓應符合基金行業(yè)自律機構的相關要求，培訓情況應記錄并存檔。

　　第三，基金銷售機構應加強對銷售人員的日常管理，建立管理檔案，對銷售人員行為、誠信、獎懲等情況進行記錄。

　　第四，基金銷售機構應建立科學合理的銷售績效評價體系，健全激勵、約束機制。

　　第五，基金銷售機構對于通過基金業(yè)協會資質考核并獲得基金銷售資格的基金銷售人員，統一辦理執(zhí)業(yè)注冊、后續(xù)培訓和執(zhí)業(yè)年檢。

　　第六，基金銷售機構對于所屬已獲得基金銷售資格的從業(yè)人員，應參照《中國證券投資基金業(yè)協會從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓大綱》的要求，組織與基金銷售相關的職業(yè)培訓。

　　第七，基金銷售機構對基金銷售人員的銷售行為、流動情況、獲取從業(yè)資質和業(yè)務培訓等進行日常管理，建立健全基金銷售人員管理檔案，登記基金銷售人員的基本資料和培訓情況等。

　　第八，基金銷售機構應通過網絡或其他方式向社會公示本機構所屬的取得基金銷售從業(yè)資質的人員信息，公示的內容包括但不限于姓名、從業(yè)資質證明及編號、所在營業(yè)網點等信息。

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