基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)范私募登記：投資領(lǐng)域不得“多類(lèi)兼營(yíng)”

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)范私募登記：投資領(lǐng)域不得‘多類(lèi)兼營(yíng)’”的新聞，為考生發(fā)布基金從業(yè)資格考試的相關(guān)行業(yè)動(dòng)態(tài)，希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)?？忌寄茼樌ㄟ^(guò)考試?；饦I(yè)協(xié)會(huì)規(guī)范私募登記：投資領(lǐng)域不得“多類(lèi)兼營(yíng)”的具體內(nèi)容如下：

　　私募基金專(zhuān)業(yè)化經(jīng)營(yíng)的要求，得到了官方正式確認(rèn)。

　　3月31日晚，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布了《私募基金登記備案相關(guān)問(wèn)題解答(十三)》，就私募基金管理人落實(shí)專(zhuān)業(yè)化管理原則的操作進(jìn)行解答。

　　根據(jù)公布的內(nèi)容，私募基金管理人在申請(qǐng)登記時(shí)，應(yīng)當(dāng)在“私募證券投資基金管理人”、“私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人”等機(jī)構(gòu)類(lèi)型，以及與機(jī)構(gòu)類(lèi)型關(guān)聯(lián)對(duì)應(yīng)的業(yè)務(wù)類(lèi)型中，僅選擇一類(lèi)機(jī)構(gòu)類(lèi)型及業(yè)務(wù)類(lèi)型進(jìn)行登記;私募基金管理人只可備案與本機(jī)構(gòu)已登記業(yè)務(wù)類(lèi)型相符的私募基金，不可管理與本機(jī)構(gòu)已登記業(yè)務(wù)類(lèi)型不符的私募基金;同一私募基金管理人不可兼營(yíng)多種類(lèi)型的私募基金管理業(yè)務(wù)。

　　簡(jiǎn)單來(lái)說(shuō)，私募基金主要分為證券投資類(lèi)私募和股權(quán)投資類(lèi)私募兩種。過(guò)去，同一家私募機(jī)構(gòu)可以“腳踏兩只船”，業(yè)務(wù)橫跨一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)，既投股權(quán)，也投股票。而根據(jù)現(xiàn)行的監(jiān)管要求，一家私募只能專(zhuān)注選擇一個(gè)投資領(lǐng)域。

　　那么，如果私募基金管理機(jī)構(gòu)確有經(jīng)營(yíng)多類(lèi)私募基金管理業(yè)務(wù)的實(shí)際、長(zhǎng)期展業(yè)需要，一定要在魚(yú)和熊掌之間擇一而終嗎?

　　那倒也不是。

　　基金業(yè)協(xié)會(huì)指出，若有這樣的需要，可設(shè)立在人員團(tuán)隊(duì)、業(yè)務(wù)系統(tǒng)、內(nèi)控制度等方面滿足專(zhuān)業(yè)化管理要求的獨(dú)立經(jīng)營(yíng)主體，分別申請(qǐng)登記成為不同類(lèi)型的私募基金管理人。換言之，拆分成兩個(gè)私募機(jī)構(gòu)主體進(jìn)行登記就可以了。

　　其實(shí)，2016年9月，新的私募備案系統(tǒng)上線之后，機(jī)構(gòu)類(lèi)型也只能進(jìn)行單一選擇，不能同時(shí)選擇證券投資基金管理人及股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人。

　　據(jù)披露，截至目前，已有2198家私募基金管理人通過(guò)協(xié)會(huì)“資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合管理平臺(tái)”，遵循專(zhuān)業(yè)化管理原則，完成登記備案。

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　　而對(duì)于仍然多業(yè)經(jīng)營(yíng)的私募來(lái)說(shuō)，就需要做整改了?；饦I(yè)協(xié)會(huì)表示，在“私募基金登記備案系統(tǒng)”中已登記多類(lèi)業(yè)務(wù)類(lèi)型的私募基金管理人，應(yīng)當(dāng)依照協(xié)會(huì)相關(guān)后續(xù)安排，通過(guò)“資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合管理平臺(tái)”進(jìn)行專(zhuān)業(yè)化管理事項(xiàng)的整改。

　　基金業(yè)協(xié)會(huì)表示，此舉措旨在進(jìn)一步落實(shí)私募基金管理人專(zhuān)業(yè)化管理原則，切實(shí)建立有效機(jī)制以防范可能出現(xiàn)的利益輸送和利益沖突，提升行業(yè)機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制水平。

　　針對(duì)此類(lèi)私募基金管理人所管理的已備案且正在運(yùn)作的存量私募基金，若存在基金類(lèi)型與管理人在“資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合管理平臺(tái)”所選擇業(yè)務(wù)類(lèi)型不符情形的，在基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議(以下統(tǒng)稱(chēng)基金合同)到期前仍可以繼續(xù)投資運(yùn)作，但不得在基金合同到期前開(kāi)放申購(gòu)或增加募集規(guī)模，基金合同到期后應(yīng)予以清盤(pán)或清算，不得續(xù)期;同時(shí)協(xié)會(huì)將在相關(guān)私募基金公示信息中，對(duì)此情形予以特別提示。此類(lèi)私募基金管理人應(yīng)就此事項(xiàng)向相關(guān)私募基金投資者及時(shí)做好信息披露，維護(hù)投資者的合法權(quán)益。

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