《基金基礎(chǔ)知識(shí)》講義：我國(guó)證券市場(chǎng)的監(jiān)督和管理

更新時(shí)間：2017-02-08 13:09:29 來(lái)源：環(huán)球網(wǎng)校

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　　【摘要】基金從業(yè)資格考試考試科目包括基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范及證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)兩個(gè)科目，9月統(tǒng)考新增《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》科目。為幫助各位考生備考環(huán)球網(wǎng)?；饛臉I(yè)資格考試頻道整理發(fā)布《基金基礎(chǔ)知識(shí)》講義：我國(guó)證券市場(chǎng)的監(jiān)督和管理供各位考生學(xué)習(xí)，希望能夠幫助大家。

《基金基礎(chǔ)知識(shí)》講義：我國(guó)證券市場(chǎng)的監(jiān)督和管理

　　我國(guó)證券市場(chǎng)的監(jiān)督和管理

　　(一)我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)督管理概述

　　1、證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義、目標(biāo)、原則和手段。

　　原則：依法管理原則;保護(hù)投資者利益原則;公開(kāi)、公平和公正原則;行政監(jiān)管與自律相結(jié)合的原則

　　主要手段：法律手段、經(jīng)濟(jì)手段、行政手段

　　2、我國(guó)證券市場(chǎng)的監(jiān)管框架。“法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范”

　　環(huán)球網(wǎng)校友情提示:請(qǐng)廣大考生練習(xí)”《基金基礎(chǔ)知識(shí)》講義：我國(guó)證券市場(chǎng)的監(jiān)督和管理“做好備考，如果您在此過(guò)程中遇到任何疑問(wèn)，請(qǐng)登錄環(huán)球網(wǎng)校基金從業(yè)頻道，我們隨時(shí)與廣大考生朋友們一起交流!

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《基金基礎(chǔ)知識(shí)》講義：我國(guó)證券市場(chǎng)的監(jiān)督和管理

　　(二)行政監(jiān)管機(jī)構(gòu)的職責(zé)

　　1、中國(guó)證監(jiān)會(huì)。主要職責(zé)…

　　依法履行職責(zé)：現(xiàn)場(chǎng)檢查、調(diào)查取證(涉嫌違法)、作出說(shuō)明、查閱資料、查詢凍結(jié)或查封賬戶、限制證券買賣

　　2、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。36證監(jiān)局9稽查局

　　(三)自律性組織的職責(zé)

　　1、證券交易所。主要職責(zé)…