《基金基礎(chǔ)知識(shí)》講義：QDII基金的募集程序

更新時(shí)間：2017-01-25 11:04:18 來源：環(huán)球網(wǎng)校

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摘要　　【摘要】基金從業(yè)資格考試考試科目包括基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范及證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)兩個(gè)科目，9月統(tǒng)考新增《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》科目。為幫助各位考生備考環(huán)球網(wǎng)校基金從業(yè)資格考試頻道整

　　【摘要】基金從業(yè)資格考試考試科目包括基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范及證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)兩個(gè)科目，9月統(tǒng)考新增《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》科目。為幫助各位考生備考環(huán)球網(wǎng)?；饛臉I(yè)資格考試頻道整理發(fā)布《基金基礎(chǔ)知識(shí)》講義：QDII基金的募集程序供各位考生學(xué)習(xí)，希望能夠幫助大家。

《基金基礎(chǔ)知識(shí)》講義：QDII基金的募集程序

　　QDII基金的募集程序

　　(一)QDII基金的募集程序

　　主要包括合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格的申購及審核、QDII基金產(chǎn)品的申請(qǐng)及核準(zhǔn)、經(jīng)營外匯業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)、基金份額發(fā)售、備案和合同生效

　　1、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格的申請(qǐng)及審核。

　?、咆?cái)務(wù)穩(wěn)健，資信良好，資產(chǎn)管理規(guī)模、經(jīng)營年限等符合中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定。對(duì)基金管理公司的要求：凈資產(chǎn)不少于2億元，經(jīng)營基金管理業(yè)務(wù)達(dá)2年以上，在最近一個(gè)季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于200億元或等值外匯資產(chǎn)。

　　⑵擁有符合規(guī)定的具有境外投資管理相關(guān)經(jīng)驗(yàn)的人員。5年以上投資管理經(jīng)驗(yàn)和相關(guān)專業(yè)資質(zhì)的中級(jí)以上管理人員不少于1名，具有3年以上相關(guān)經(jīng)驗(yàn)的不少于3名;

　?、蔷哂薪∪闹卫斫Y(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營行為規(guī)范;

　?、茸罱?內(nèi)沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰，沒有重大事項(xiàng)正接受司法部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查;

　?、善渌?。

　　批準(zhǔn)，頒發(fā)境外證券投資業(yè)務(wù)許可文件;決定不批準(zhǔn)的，書面通知申請(qǐng)人。

　　2、QDII基金產(chǎn)品的申請(qǐng)及核準(zhǔn)。中國證監(jiān)會(huì)自收到完整的產(chǎn)品募集申請(qǐng)文件后對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行審核，作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的決定，并書面通知申請(qǐng)人。

　　3、經(jīng)營外匯業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)。向國家外匯管理局申請(qǐng)經(jīng)營外匯業(yè)務(wù)資格

　　4、基金份額發(fā)售。管理人應(yīng)在基金份額發(fā)售的3日前公布招募說明書、基金合同及其他文件。

　　確認(rèn)成功的認(rèn)購款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息以登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)，利息折算份額不收取認(rèn)購費(fèi)。

　　環(huán)球網(wǎng)校友情提示:請(qǐng)廣大考生練習(xí)”《基金基礎(chǔ)知識(shí)》講義：QDII基金的募集程序“做好備考，如果您在此過程中遇到任何疑問，請(qǐng)登錄環(huán)球網(wǎng)校基金從業(yè)頻道，我們隨時(shí)與廣大考生朋友們一起交流!

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　　5、合同生效。

　?、趴梢匀嗣駧?、美元或其他主要外匯貨幣為計(jì)價(jià)貨幣募集;

　?、苹鹉技痤~不少于2億元人民幣或等值貨幣;

　?、情_放式基金份額持有人不少于200人，封閉式基金份額持有人不少于1000人;

　?、纫悦嬷颠M(jìn)行募集，境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者可以根據(jù)產(chǎn)品特點(diǎn)確定面值金額的大小。

　　(二)QDII基金與一般開放式基金募集程序的區(qū)別