《基金基礎(chǔ)知識》講義：封閉式基金的募集程序
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《基金基礎(chǔ)知識》講義：封閉式基金的募集程序
封閉式基金的募集程序
一般步驟申請、核準(zhǔn)、發(fā)售、備案、公告
(一)封閉式基金募集申請
主要文件：基金申請報告、基金合同草案、基金托管協(xié)議草案和招募說明書草案等
(二)封閉式基金募集申請的核準(zhǔn)
中國證監(jiān)會 應(yīng)當(dāng)自受理封閉式基金募集之日起6個月內(nèi)作出核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)的決定
(三)封閉式基金份額的發(fā)售
管理人應(yīng)自收到核準(zhǔn)文件之日起6個月內(nèi)進行發(fā)售。
募集期限：自基金份額發(fā)售日開始計算，我國一般為3個月
發(fā)售價格：一般采用1元基金份額加計0.01元發(fā)售費用的方式加以確定。
發(fā)售方式：網(wǎng)上發(fā)售、網(wǎng)下發(fā)售
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【摘要】基金從業(yè)資格考試考試科目包括基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范及證券投資基金基礎(chǔ)知識兩個科目，9月統(tǒng)考新增《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識》科目。為幫助各位考生備考環(huán)球網(wǎng)?；饛臉I(yè)資格考試頻道整理發(fā)布《基金基礎(chǔ)知識》講義：封閉式基金的募集程序供各位考生學(xué)習(xí)，希望能夠幫助大家。
《基金基礎(chǔ)知識》講義：封閉式基金的募集程序
(四)封閉式基金的合同生效
募集期限屆滿，需滿足基金份額總額達到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上，且基金份額持有人人數(shù)達到200人以上，基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起10日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資。自收到驗資報告起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會提交備案申請和驗資報告，辦理基金的備案手續(xù)，刊登基金合同生效公告。
若基金不能成立，則基金管理人需承擔(dān)的責(zé)任：①以固有資產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用;②在基金募集期屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期存款利息。
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