基金法律法規(guī)復(fù)習(xí)必做題(13)

《基金基礎(chǔ)知識(shí)》試題匯總（單選題+多選題+判斷題）

　　1.在社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，融資就是( )活動(dòng)，將分散在社會(huì)上的資金集中起來(lái)的同時(shí)，也就是從社會(huì)各界融入資金并集為一體的過(guò)程。

　　A：集資

　　B：資源配置

　　C：獲取資金

　　D：集資及資源配置

　　[答] D

　　2.在證券投資基金(尤其是公司型基金)中，基金的最終設(shè)立需要由( )決定。

　　A：基金發(fā)起人

　　B：基金持有人大會(huì)

　　C：基金管理人

　　D：基金持有人

　　[答] B

　　3.理財(cái)?shù)闹饕瓌t是由( )決定的。

　　A：投資者

　　B：基金發(fā)起人

　　C：基金管理人

　　D：基金公司

　　[答] A

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　　【摘要】基金從業(yè)資格考試考試科目包括《基金法律法規(guī)》和《基金基礎(chǔ)知識(shí)》兩個(gè)科目，2016年9月新增《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》科目。為幫助各位考生備考，環(huán)球網(wǎng)?；饛臉I(yè)資格考試頻道整理發(fā)布基金法律法規(guī)復(fù)習(xí)必做題(13)供各位考生學(xué)習(xí)，希望能夠幫助大家。基金法律法規(guī)復(fù)習(xí)必做題(13)

《基金基礎(chǔ)知識(shí)》試題匯總（單選題+多選題+判斷題）

　　4.1998年以后，隨著證券投資基金的設(shè)立及其他機(jī)構(gòu)投資者的成長(zhǎng)，新股發(fā)行中通過(guò)( )進(jìn)行市場(chǎng)尋價(jià)逐步展開(kāi)。

　　A：申請(qǐng)表

　　B：存單

　　C：路演

　　D：上網(wǎng)定價(jià)

　　[答] C

　　5.在實(shí)行( )基金的條件下，雖然基金證券上市交易也可能造成市場(chǎng)擴(kuò)容大于資金供給，從而造成資金來(lái)源不足的現(xiàn)象，但其程度明顯小于股票。

　　A：封閉式基金

　　B：開(kāi)放式基金

　　C：混合基金

　　D：貨幣市場(chǎng)基金

　　[答] A

　　6.基金管理人運(yùn)作基金資金屬( )業(yè)務(wù)，在基金運(yùn)作中，如若發(fā)生違反公平競(jìng)爭(zhēng)的行為，其后果由基金管理人自己承擔(dān)。

　　A：代客理財(cái)

　　B：老師理財(cái)

　　C：專業(yè)理財(cái)

　　D：個(gè)人理財(cái)

　　[答] A

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《基金基礎(chǔ)知識(shí)》試題匯總（單選題+多選題+判斷題）

　　7.證券投資基金的快速發(fā)展，引起了金融資源(主要是資金和客戶)在不同金融工具和金融機(jī)構(gòu)之間的重新配置，由此引起了金融結(jié)構(gòu)的重新調(diào)整。主要表現(xiàn)在( )。

　　A：分流了原先金融中介的資金

　　B：強(qiáng)化了金融中間的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)

　　C：促進(jìn)了金融的全面創(chuàng)新

　　D：促進(jìn)了商業(yè)銀行的發(fā)展

　　[答] A B C

　　6.從事證券投資基金業(yè)務(wù)，是商業(yè)銀行表外業(yè)務(wù)的一項(xiàng)重要內(nèi)容。國(guó)外商業(yè)銀行主要從( )方面介入證券投資基金業(yè)務(wù)。

　　A：擔(dān)任基金托管人

　　B：擔(dān)任基金管理人

　　C：銷售基金證券

　　D：投資于基金證券

　　[答] A B C D

　　8.美國(guó)商業(yè)銀行間接擔(dān)任基金管理人，這種方式在( )基金中較常見(jiàn)。

　　A：股票基金

　　B：貨幣市場(chǎng)基金

　　C：混合基金

　　D：雨傘基金

　　[答] A C

　　9.證券投資基金的快速發(fā)展，引起了金融資源(主要是資金和客戶)在不同金融工具和金融機(jī)構(gòu)之間的重新配置，由此引起了金融結(jié)構(gòu)的重新調(diào)整。主要表現(xiàn)在( )。

　　A：分流了原先金融中介的資金

　　B：強(qiáng)化了金融中間的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)

　　C：促進(jìn)了金融的全面創(chuàng)新

　　D：促進(jìn)了商業(yè)銀行的發(fā)展

　　[答] A B C

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