基金基礎(chǔ)知識(shí)知識(shí)點(diǎn)概述-基金托管人的機(jī)構(gòu)設(shè)置
基金基礎(chǔ)知識(shí)知識(shí)點(diǎn)概述-基金托管人的機(jī)構(gòu)設(shè)置
一、基金托管人的機(jī)構(gòu)設(shè)置
二、基金托管人的員工配置
三、基金托管業(yè)務(wù)的技術(shù)系統(tǒng)
目前各托管銀行的基金托管業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)四個(gè)主要特征。
一、基金財(cái)產(chǎn)保管的基本要求
1 獨(dú)立、完整、安全地保管基金的全部財(cái)產(chǎn) 2 依法處分基金財(cái)產(chǎn)
3 嚴(yán)守基金商業(yè)秘密 4 對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的損失承擔(dān)賠償責(zé)任
二、基金資產(chǎn)賬戶的種類及開(kāi)設(shè)
基金資產(chǎn)依其形態(tài)的不同,存放在不同資產(chǎn)賬戶中。
(1) 基金銀行賬戶 (2) 結(jié)算備付金賬戶 (3) 證券賬戶
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基金基礎(chǔ)知識(shí)知識(shí)點(diǎn)概述-基金托管人的機(jī)構(gòu)設(shè)置
三、基金財(cái)產(chǎn)保管的內(nèi)容
1 保管基金印章 2 基金資產(chǎn)賬戶管理
3 重要文件保管 4 核對(duì)基金資產(chǎn)
一、基金托管人對(duì)基金管理人監(jiān)督的依據(jù)
二、基金托管人對(duì)基金管理人監(jiān)督的主要內(nèi)容
(一)對(duì)基金投資范圍的監(jiān)督
(二) 對(duì)基金投融資比例的監(jiān)督
(三) 對(duì)基金投資禁止行為進(jìn)行監(jiān)督
(四)對(duì)參與銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)交易的監(jiān)督
(五)對(duì)基金管理人選擇存款銀行進(jìn)行監(jiān)督
三、監(jiān)督結(jié)果處理方式
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