基金基礎(chǔ)知識(shí)知識(shí)點(diǎn)概述-基金的募集、交易與登記

更新時(shí)間：2016-12-03 15:55:01 來(lái)源：環(huán)球網(wǎng)校

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基金基礎(chǔ)知識(shí)知識(shí)點(diǎn)概述-基金的募集、交易與登記

　　第三章基金的募集、交易與登記

　　第一節(jié) 封閉式基金的募集與交易本章共分為7節(jié)

　　一、封閉式基金的募集程序

　　一般分為申請(qǐng)、核準(zhǔn)、發(fā)售、基金合同生效四個(gè)步驟。

　　二、封閉式基金募集申請(qǐng)文件(一般性掌握)

　　三、募集申請(qǐng)的核準(zhǔn)

　　國(guó)家證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理封閉式募集申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。

　　四、封閉式基金份額的發(fā)售

　　基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到核準(zhǔn)文件之日起6個(gè)月內(nèi)進(jìn)行封閉式基金份額的發(fā)售。目前，我國(guó)封閉式基金的募集期限一般為3個(gè)月。

　　我國(guó)封閉式基金的發(fā)售價(jià)格一般為1元基金份額面值加0.01元發(fā)售費(fèi)用的方式加以確定。發(fā)售方式主要有網(wǎng)上發(fā)售與網(wǎng)下發(fā)售兩種方式。

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　　五、封閉式基金的合同生效

　　募集期限結(jié)束后，基金發(fā)售規(guī)模達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上，并且基金份額持有人人數(shù)達(dá)到200人以上，可以申請(qǐng)驗(yàn)資，辦理備案手續(xù)，刊登基金合同生效公告。

　　六、封閉式基金的交易

　　(一)上市交易條件(重點(diǎn)掌握，常以多項(xiàng)選擇題目出現(xiàn))

　　1、基金發(fā)售規(guī)模達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上，

　　2、基金合同期限為5年以上，

　　3、基金募集金額不低于2億元人民幣，

　　4、基金份額持有人不少于1000人，

　　5、基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的其他條件。