基金基礎知識知識點概述-證券投資基金分類概述

更新時間：2016-11-23 15:20:45 來源：環(huán)球網校

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基金基礎知識知識點概述-證券投資基金分類概述

　　第一節(jié) 證券投資基金分類概述本章共有7節(jié)內容。

　　一、證券投資基金分類的意義。

　　1、對投資者來說，科學的分類有助于投資者加深對各種基金的認識與風險收益特征的把握，有助于投資者做出正確的投資選擇與比較。

　　2、對基金管理公司來說，基金業(yè)績的比較應該在同一類別中進行才公平合理。

　　3、對基金研究評價機構來說，基金的分類則是進行基金評價的基礎。

　　4、對監(jiān)管部門來說，有利于實施有效的分類監(jiān)管。

　　二、基金分類的困難

　　2004年7月1日《證券投資基金運作管理辦法》中，首次將我國的基金的類別分為股票基金、債券基金、貨幣市場基金、混合基金等基本類型。

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　　三、基金分類(重要考點，經常以多項選擇題出現)

　　(一)根據運作方式不同，可以分為封閉式基金、開放式基金。

　　(二)根據組織形式的不同，可以分為契約型基金、公司型基金。

　　(三)根據投資對象不同，可分為股票基金、債券基金、貨幣市場基金、混合基金等。

　　(四)根據投資目標不同，可分為成長型基金、收入性基金和平衡性基金。

　　(五)依據投資理念的不同，可以分為主動型基金與被動型基金。

　　(六)根據募集方式不同，可分為公募基金和私募基金。

　　(七)根據基金的資金來源和用途的不同，可分為在岸基金和離岸基金。

　　(八)特殊類型基金

　　1、系列基金

　　2、基金中的基金

　　3、保本基金

　　4、交易所交易基金(ETF)與上市開放式基金(LOF)

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基金基礎知識知識點概述-證券投資基金分類概述

　　LOF 與ETF的區(qū)別：(同學們需要認真學習掌握)

　　(1) 申購、贖回的標的不同：ETF與投資者交換的是基金份額與一攬子股票，而LOF的申購、贖回是基金份額與現金的對價。

　　(2) 申購、贖回的場所不同：ETF通過交易所進行;LOF既可以在代銷網點進行也可以在交易所進行。

　　(3) 對申購、贖回的限制不同：ETF要求基金份額通常在50萬份以上;LOF在申購、贖回上沒有特別要求。

　　(4) 基金投資策略不同：ETF通常采用完全被動式管理方法，以擬合某一指數為目標;而LOF則是普通的開放式基金增加了交易所的交易方式，它可以是指數型基金，也可以是主動管理型基金。

　　(5)在二級市場的凈值報價上，ETF每15秒提供一個基金凈值報價;而LOF的凈值報價頻率要比ETF低，通常1天只提供1次或幾次基金凈值報價。

　　(6) 套利機制不同：ETF可實時套利;而LOF在套利上沒有ETF方便，需要承擔較大的套利風險。

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