《基金法律法規(guī)》章節(jié)重點(diǎn)基金銷售適用性
基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》章節(jié)重點(diǎn):第九章第四節(jié) 基金銷售適用性
基金銷售機(jī)構(gòu)在實(shí)施基金銷售適用性的過程中應(yīng)當(dāng)遵循以下原則:①投資人利益優(yōu)先原則。當(dāng)基金銷售機(jī)構(gòu)或基金銷售人員的利益與基金投資人的利益發(fā)生沖突時,應(yīng)當(dāng)優(yōu)先保障基金投資人的合法利益。②全面性原則?;痄N售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將基金銷售適用性作為內(nèi)部控制的組成部分,將基金銷售適用性貫穿于基金銷售的各個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié),對基金管理人(或產(chǎn)品發(fā)起人,下同)、基金產(chǎn)品(或基金相關(guān)產(chǎn)品,下同)和基金投資人都要了解并做出評價。③客觀性原則?;痄N售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)合理的方法,設(shè)置必要的標(biāo)準(zhǔn)和流程,保證基金銷售適用性的實(shí)施。對基金管理人、基金產(chǎn)品和基金投資人的調(diào)查和評價,應(yīng)當(dāng)盡力做到客觀準(zhǔn)確,并作為基金銷售人員向基金投資人推介合適基金產(chǎn)品的重要依據(jù)。④及時性原則?;甬a(chǎn)品的風(fēng)險評價和基金投資人的風(fēng)險承受能力評價應(yīng)當(dāng)根據(jù)實(shí)際情況及時更新。
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【摘要】基金從業(yè)資格考試考試科目包括基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范及證券投資基金基礎(chǔ)知識兩個科目,為幫助各位考生備考環(huán)球網(wǎng)?;饛臉I(yè)資格考試頻道整理發(fā)布《基金法律法規(guī)》章節(jié)重點(diǎn)基金銷售適用性供各位考生學(xué)習(xí),希望能夠幫助大家。《基金法律法規(guī)》章節(jié)重點(diǎn)基金銷售適用性
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基金銷售機(jī)構(gòu)建立基金銷售適用性管理制度,應(yīng)當(dāng)至少包括以下內(nèi)容:對基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查的方式和方法;對基金產(chǎn)品的風(fēng)險等級進(jìn)行設(shè)置,對基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險評價的方式或方法;對基金投資人風(fēng)險承受能力進(jìn)行調(diào)查和評價的方式和方法;對基金產(chǎn)品和基金投資人進(jìn)行匹配的方法。
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