《基金法律法規(guī)》章節(jié)重點基金募集信息披露
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基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》章節(jié)重點：第七章第三節(jié) 基金募集信息披露
在基金募集信息披露巾，基金合同、基金招募說明書和基金托管協(xié)議是三大信息披露文件。
一、基金合同
基金合同是約定基金管理人、基金托管人和基金份額持有人權利義務關系的重要法律文件。投資者繳納基金份額認購款項時，即表明其對基金合同的承認和接受，此時基金合同成立。
(一)基金合同的主要披露事項
基金合同的主要披露事項包括：募集基金的目的和基金名稱，基金管理人、基金托管人的名稱和住所，基金運作方式，基金份額發(fā)售日期、價格和費用的原則等內容。
(二)基金合同所包含的重要信息
基金合同包含以下兩類重要信息：
1.基金投資運作安排和基金份額發(fā)售安排方面的信息。
2.基金合同特別約定的事項，包括基金各當事人的權利和義務、基金持有人大會、基金合同終止等方面的信息。
二、基金招募說明書
基金招募說明書是基金管理人為發(fā)售基金份額而依法制作的，供投資者了解管理人基本情況、說明基金募集有關事宜、指導投資者認購基金份額的規(guī)范性文件。其編制原則是，基金管理人應將所有對投資者作出投資判斷有重大影響的信息予以充分披露，以便投資者更好地作出投資決策。
(一)招募說明書的主要披露事項
包括：招募說明書摘要，基金募集申請的核準文件名稱和核準日期，基金管理人、基金托管人的基本情況等。
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(二)招募說明書所包含的重要信息
1.基金運作方式。
個別開放式基金品種，如ETF既可在交易所上市交易，也可在一級市場上以組合證券進行申購和贖回。開放式基金的運作中要保留一定的現金以應付贖回，而封閉式基金組合運作的流動性要求會低一些，兩類基金的風險收益特征必然會存在差異。
2.從基金資產中列支的費用的種類、計提標準和方式。
不同基金類別的管理費和托管費水平存在差異。即使是同一類別的基金，計提管理費的方式也可能不同。例如，有的管理人是每日計提管理費;而有的管理人會在招募說明書中約定，如果基金資產凈值低于某一標準將停止計提管理費;對于一些特殊的基金品種，如貨幣市場基金，其不僅計提管理費和托管費，還計提銷售服務費用。
3.基金份額的發(fā)售、交易、申購、贖回的約定，特別是買賣基金費用的相關條款。即使是同一開放式基金品種，由于買賣金額不同、收費模式不同，也可能適用不同的費率水平。
4.基金投資目標、投資范圍、投資策略、業(yè)績比較基準、風險收益特征、投資限制等。這是招募說明書中最為重要的信息。
5.基金資產凈值的計算方法和公告方式?；鹳Y產凈值與基金投資成本息息相關。
6.基金風險提示。在招募說明書封面的顯著位置，管理人一般會作出“基金過往業(yè)績不預示未來表現，不保證基金一定盈利，也不保證最低收益”等風險提示。在招募說明書正文，管理人還會就基金產品的各項風險因素進行分析，并列明與特定基金品種、特定投資方法或特定投資對象相關的特定風險。
7.招募說明書摘要。該部分出現在每6個月更新的招募說明書中，主要包括基金投資基本要素、投資組合報告、基金業(yè)績和費用概覽、招募說明書更新說明等內容。
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三、基金托管協(xié)議
基金托管協(xié)議包含兩類重要信息：
1.基金管理人和托管人之間的相互監(jiān)督和核查。例如，基金托管人應依據法律法規(guī)和基金合同的約定，對基金投資對象、投資范圍、投資比例、投資禁止行為、基金參與銀行間市場的信用風險控制等進行監(jiān)督;基金管理人應對基金托管人履行賬戶開設、凈值復核、清算交收等托管職責情況等進行核查。
2.協(xié)議當事人權責約定中事關持有人權益的重要事項。例如，管理人與托管人依法自行商定估值方法的情形和程序、管理人或托管人發(fā)現估值未能維護持有人權益時的處理、估值錯誤時的處理及責任認定等。
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