《基金法律法規(guī)》章節(jié)重點基金職業(yè)道德教育與修養(yǎng)
基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》章節(jié)重點:第五章第二節(jié) 基金職業(yè)道德教育與修養(yǎng)
一、基金職業(yè)道德教育的含義
職業(yè)道德教育,是指通過受教育者自身以外的力量,對其進行職業(yè)行為規(guī)范、職業(yè)義務(wù)和責任等職業(yè)道德核心內(nèi)容的教育活動。一個人的道德品質(zhì)并非與生俱來,而是通過后天的教育和修養(yǎng)而形成的。職業(yè)道德的他律灌輸,是職業(yè)道德形成不可逾越的階段。職業(yè)道德教育的目的就是通過外在教育幫助和引導受教育者實現(xiàn)由被動接受教育到主動自我教育。
基金職業(yè)道德教育,是指根據(jù)基金行業(yè)工作的特點,有目的、有組織、有計劃地對基金從業(yè)人員施行的職業(yè)道德影響,促使其形成基金職業(yè)道德品質(zhì),正確履行基金職業(yè)道德義務(wù)的教育活動,是提高基金從業(yè)人員職業(yè)道德素養(yǎng)的基本手段。
二、基金職業(yè)道德教育的內(nèi)容
基金職業(yè)道德教育的主要目的,是幫助和引導基金從業(yè)人員培養(yǎng)基金職業(yè)道德觀念和遵守基金職業(yè)道德規(guī)范,也即通過一定的教育方式和方法,將基金職業(yè)道德觀念和規(guī)范灌輸?shù)交饛臉I(yè)人員的頭腦中,使其知道、認同并自覺遵守基金職業(yè)道德規(guī)范。因此,基金職業(yè)道德教育的內(nèi)容主要包括以下兩個方面:
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1.培養(yǎng)基金職業(yè)道德觀念
基金職業(yè)道德教育,首先是職業(yè)道德觀念教育。通過基金職業(yè)道德教育,要使基金從業(yè)人員深刻認識到基金職業(yè)道德的重要意義,牢固樹立基金職業(yè)道德觀念。
基金行業(yè)是建立在投資人信任基礎(chǔ)之上的,而良好的基金職業(yè)道德和健全的基金監(jiān)管法規(guī)是贏得投資人信任的重要保證,也是基金行業(yè)和基金從業(yè)人員安身立命的基石。
比較而言,基金職業(yè)道德還具有基金監(jiān)管法規(guī)不可替代的作用?;鹗袌龅挠行蜻\行需要完善的法律制度,但是僅靠剛性的法律制度來約束基金從業(yè)人員的行為顯然是不夠的,難以對干變?nèi)f化的市場行為進行有效約束,仍會出現(xiàn)一些盲區(qū),這就使得基金從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范成了規(guī)制不當市場行為的最后屏障。因此,通過強化職業(yè)道德觀念教育,使基金從業(yè)人員不僅要重視專業(yè)技能和監(jiān)管法規(guī),也要重視職業(yè)道德;不僅要認識到遵守基金職業(yè)道德規(guī)范的重要意義,也要牢記違反基金職業(yè)道德規(guī)范將受到的懲戒和處罰。
基金職業(yè)道德觀念教育是基金職業(yè)道德規(guī)范教育的基礎(chǔ)和保障,只有首先樹立了基金職業(yè)道德觀念,才能使得基金從業(yè)人員在職業(yè)活動中,潛移默化地提升職業(yè)道德素養(yǎng),進而把職業(yè)道德規(guī)范變成自發(fā)自覺的職業(yè)行為。
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2.灌輸基金職業(yè)道德規(guī)范
基金職業(yè)道德規(guī)范教育,是指對基金從業(yè)人員開展的以基金職業(yè)道德具體規(guī)范為內(nèi)容的教育?;鹇殬I(yè)道德規(guī)范的主要內(nèi)容是守法合規(guī)、誠實守信、專業(yè)勝任、客戶至上、忠實勤勉、保守秘密等。這是基金職業(yè)道德教育的核心內(nèi)容,應貫穿于基金職業(yè)道德教育的始終。
基金職業(yè)道德規(guī)范教育的作用在于把基金職業(yè)道德規(guī)范灌輸?shù)交饛臉I(yè)人員的意識之中,引導基金從業(yè)人員能夠依據(jù)具體的職業(yè)道德規(guī)范實行自我監(jiān)督、自我評價和自我行為調(diào)整。自覺遵循基金職業(yè)道德規(guī)范從事基金活動,是基金從業(yè)人員正常發(fā)揮職業(yè)能力和職業(yè)作用的基本保障,也是基金從業(yè)人員維護其職業(yè)形象和職業(yè)信用的關(guān)鍵因素。
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