2016年《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》真題匯編(3)

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　　單選題(每小題1分，每題備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)

　　第1題：某投資者贖回上市開(kāi)放式基金1萬(wàn)份基金單位，持有時(shí)間為1年半，對(duì)應(yīng)的贖回費(fèi)率為0.5%。假設(shè)贖回當(dāng)日基金單位凈值為1.0250元，則其贖回費(fèi)用為(　)。

　　A.50.25

　　B.51.25

　　C.52.25

　　D.53.25

　　參考答案：B

　　第2題：我國(guó)證券投資基金業(yè)伴隨著證券市場(chǎng)的發(fā)展而誕生，其發(fā)展線索主要包括(　)。

　?、?基金業(yè)的主管機(jī)構(gòu)從中國(guó)人民銀行過(guò)渡為中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　?、?基金的監(jiān)管法規(guī)從地方行政法規(guī)起步，到國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)出臺(tái)行政條例，再到全國(guó)人民代表大會(huì)通過(guò)并修訂《證券投資基金法》，中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)基金法制定一系列配套規(guī)則

　?、?隨著居民財(cái)產(chǎn)收入的增加和理財(cái)意識(shí)的覺(jué)醒，中國(guó)百姓對(duì)證券投資基金從不熟悉到熟悉，投資基金逐漸成為人們選擇家庭金融理財(cái)工具時(shí)的主要對(duì)象

　?、?基金市場(chǎng)的主流品種從開(kāi)放式基金，再到封閉式基金，乃至各類基金創(chuàng)新產(chǎn)品紛紛出現(xiàn)

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　第3題：基金監(jiān)管的基本原則有(　)。

　?、?保障投資人利益原則

　?、?適度監(jiān)管原則

　?、?高效監(jiān)管原則

　?、?審慎監(jiān)管原則

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　第4題：貨幣市場(chǎng)與股票市場(chǎng)的一個(gè)主要區(qū)別是(　)。

　　A.貨幣市場(chǎng)進(jìn)入門(mén)檻很低

　　B.貨幣市場(chǎng)進(jìn)入門(mén)檻很高

　　C.貨幣市場(chǎng)屬于場(chǎng)外交易市場(chǎng)

　　D.貨幣市場(chǎng)屬于場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)

　　參考答案：B

　　第5題：基金管理人的從業(yè)人員不包括基金管理人的(　)。

　　A.董事

　　B.監(jiān)事

　　C.咨詢服務(wù)人員

　　D.投資管理人員

　　參考答案：C

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　　第6題：當(dāng)基金銷售機(jī)構(gòu)或基金銷售人員的利益與基金投資人的利益發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)(　)保障基金投資人的合法利益。

　　A.優(yōu)先

　　B.其次

　　C.最后

　　D.不必

　　參考答案：A

　　第7題：投資者只需閱讀招募說(shuō)明書(shū)摘要信息，就可以了解到近(　)來(lái)與基金募集相關(guān)的最新信息。

　　A.3個(gè)月

　　B.6個(gè)月

　　C.12個(gè)月

　　D.24個(gè)月

　　參考答案：B

　　第8題：公開(kāi)募集基金的基金合同不包括(　)。

　　A.基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利、義務(wù)

　　B.基金財(cái)產(chǎn)的投資方向和投資限制

　　C.基金管理人和基金托管人的名稱和住所

　　D.基金份額的發(fā)售方式、發(fā)售機(jī)構(gòu)及登記機(jī)構(gòu)名

　　參考答案：D

　　第9題：對(duì)股票規(guī)模的劃分并不嚴(yán)格，依據(jù)相對(duì)規(guī)模進(jìn)行劃分，將全部上市公司按市值大小排名并累加。市值較小、累計(jì)市值占市場(chǎng)總市值20%以下的為小盤(pán)股;市值排名靠前，累計(jì)市值占市場(chǎng)總市值(　)以上的為大盤(pán)股。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.50%

　　D.80%

　　參考答案：C

　　第10題：關(guān)注公司資產(chǎn)是否安全完整，是否出現(xiàn)被抽逃、挪用、違規(guī)擔(dān)保、凍結(jié)等情況，應(yīng)當(dāng)屬于(　)的職責(zé)。

　　A.合規(guī)管理部門(mén)

　　B.管理層

　　C.督察長(zhǎng)

　　D.監(jiān)事會(huì)

　　參考答案：C

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