2016年基金從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬題一(21-40)

　　基金從業(yè)考試章節(jié)知識點
　　【摘要】基金從業(yè)資格考試考試科目包括基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范及證券投資基金基礎知識兩個科目，為幫助各位考生備考環(huán)球網?；饛臉I(yè)資格考試頻道整理發(fā)布基金從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬題一(21-40)供各位考生學習，希望能夠幫助大家。

　　26.當同一商品在不同市場上價格不一致時就會存在( )。

　　A.回購交易

　　B.套利交易

　　C.贖回交易

　　D.差別交易

　　26.B【解析】當同一商品在不同市場上價格不一致時就會存在套利交易。

　　27.保本基金通常將大部分資金投資于( )。

　　A.與基金到期日一致的股票

　　B.與基金到期日一致的貨幣市場工具

　　C.衍生金融工具

　　D.與基金到期日一致的債券

　　27.D【解析】為能夠保證本金安全，保本基金通常會將大部分資金投資于與基金到期日一致的債券;同時，為提高收益水平，保本基金會將其余部分投資于股票、衍生工具等高風險資產，使得市場不論是上漲還是下跌，該基金于投資期限到期時，都能保障其本金不遭受損失。

　　28.QDII基金不得有下列( )行為。

　?、?購買不動產

　?、?購買房地產抵押按揭

　?、?購買貴重金屬或代表貴重金屬的憑證

　?、?購買實物商品

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　28.D【解析】除中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，QDII基金不得有下列行為：①購買不動產。②購買房地產抵押按揭。③購買貴重金屬或代表貴重金屬的憑證。④購買實物商品。⑤除應付贖回、交易清算等臨時用途以外，借入現(xiàn)金。該臨時用途借入現(xiàn)金的比例不得超過基金、集合計劃資產凈值的10%。⑥利用融資購買證券，但投資金融衍生產品除外。⑦參與未持有基礎資產的賣空交易。⑧從事證券承銷業(yè)務。⑨中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

　　29.股債平衡型基金股票與債券的配置比例較為均衡，兩者的比例通常為( )。

　　A.10%～20%

　　B.20%～30%

　　C.40%～60%

　　D.30%～40%

　　29.C【解析】通常可以依據(jù)資產配置的不同將混合基金分為偏股型基金、偏債型基金、股債平衡型基金、靈活配置型基金等。其中，股債平衡型基金股票與債券的配置比例較為均衡，兩者的比例通常為40%～60%。

　　30.2014年8月生效的《公開募集證券投資基金運作管理辦法》中規(guī)定，80%以上的基金資產投資于其他基金份額的，為( )。

　　A.分級基金

　　B.系列基金

　　C.混合基金

　　D.基金中的基金

　　30.D【解析】2014年8月生效的《公開募集證券投資基金運作管理辦法》中規(guī)定，80%以上的基金資產投資于其他基金份額的，為基金中的基金。

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　　31.下列關于交易型開放式指數(shù)基金的說法中，不正確的是( )。

　　A.以某一選定的指數(shù)所包含的成分證券為投資對象

　　B.本質上是一種指數(shù)基金

　　C.可以進行套利交易

　　D.會出現(xiàn)大幅折價或溢價交易現(xiàn)象

　　31.D【解析】套利機制的存在會迫使ETF二級市場價格與份額凈值趨于一致，使得ETF不會出現(xiàn)類似封閉式基金二級市場大幅折價交易、股票大幅溢價交易現(xiàn)象。

　　32.在CPPI保本策略中，投資組合現(xiàn)時凈值超過價值底線的數(shù)額(安全墊)是風險投資( )。

　　A.可獲得的最低收益限額

　　B.可獲得的最高收益限額

　　C.可承受的最高損失限額

　　D.可承受的最低損失限額

　　32.C【解析】CPPI是一種通過比較投資組合現(xiàn)時凈值與投資組合價值底線，從而動態(tài)調整投資組合中風險資產與保本資產的比例，以兼顧保本與增值目標的保本策略。投資組合現(xiàn)時凈值超過價值底線的數(shù)額通常被稱為安全墊，該值是風險投資(如股票投資)可承受的最高損失限額。

　　33.下列屬于部門規(guī)章和規(guī)范性文件的是( )。

　　A.《基金經理注冊登記規(guī)則》

　　B.《證券投資基金管理公司管理辦法》

　　C.《公開募集證券投資基金銷售公平競爭行為規(guī)范》

　　D.《基金從業(yè)人員證券投資管理指引(試行)》

　　33.B【解析】我國基金監(jiān)管活動的部門規(guī)章和規(guī)范性文件主要有：《證券投資基金管理公司管理辦法》《證券投資基金管理公司子公司管理暫行規(guī)定》《證券投資基金行業(yè)高級管理人員任職管理辦法》《證券投資基金托管業(yè)務管理辦法》《公開募集證券投資基金風險準備金監(jiān)督管理暫行辦法》《公開募集證券投資基金運作管理辦法》《證券投資基金銷售管理辦法》《證券投資基金信息披露管理辦法》《證券投資基金評價業(yè)務管理暫行辦法》等。

　　34.根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，不得擔任基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員的情形包括( )。

　?、?因犯有貪污賄賂、瀆職、侵犯財產罪或者破壞社會主義市場經濟秩序罪，被判處刑罰的

　?、?對所任職的公司、企業(yè)因經營不善破產清算或者因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照未逾3年的

　?、?個人所負債務數(shù)額較大，到期未清償?shù)?/p>

　　Ⅳ.法律、行政法規(guī)規(guī)定不得從事基金業(yè)務的其他人員

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　34.C【解析】依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，有下列情形之一的，不得擔任基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員：①因犯有貪污賄賂、瀆職、侵犯財產罪或者破壞社會主義市場經濟秩序罪，被判處刑罰的;②對所任職的公司、企業(yè)因經營不善破產清算或者因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照，負有個有責任的董事、監(jiān)事、廠長、高級管理人員，自該公司破產清算終結或被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾5年的;③個人所負債務數(shù)額較大，到期未清償?shù)?④因違法行為被開除的基金管理人、基金托管人、證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、期貨交易所、期貨公司及其他機構的從業(yè)人員和國家機關工作人員;⑤因違法行為被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格的律師、注冊會計師和資產評估機構、驗證機構的從業(yè)人員、投資咨詢從業(yè)人員;⑥法律、行政法規(guī)規(guī)定不得從事基金業(yè)務的其他人員。

　　35.私募基金管理人保存私募基金投資決策、交易等方面的記錄，保存期限自基金清算終止之日起不得少于( )年。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　35.C【解析】私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金銷售機構應當妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當性管理等方面的記錄及其他相關資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年。

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　　36.基金業(yè)協(xié)會的聯(lián)席會員是指( )。

　　A.基金管理人和基金托管人加入?yún)f(xié)會的

　　B.證券期貨交易所、登記結算機構、指數(shù)公司及其他資產管理機構加入會員的

　　C.基金服務機構加入?yún)f(xié)會的

　　D.地方基金業(yè)協(xié)會加入?yún)f(xié)會的

　　36.C【解析】基金業(yè)協(xié)會的會員分為三類：①普通會員?；鸸芾砣撕突鹜泄苋思尤?yún)f(xié)會的，為普通會員。②聯(lián)席會員?；鸱諜C構加入?yún)f(xié)會的，為聯(lián)席會員。③特別會員。證券期貨交易所、登記結算機構、指數(shù)公司、地方基金業(yè)協(xié)會及其他資產管理機構加入?yún)f(xié)會的，為特別會員。

　　37.基金經理任職應具備的條件不包括( )。

　　A.通過中國證監(jiān)會或者其授權機構組織的高級管理人員證券投資法律知識考試

　　B.最近2年沒有受到證券、銀行、工商和稅務等行政管理部門的行政處罰

　　C.沒有《公司法》《證券投資基金法》等法律、行政法規(guī)規(guī)定的不得擔任公司董事、監(jiān)事、經理和基金從業(yè)人員的情形

　　D.具有3年以上證券投資管理經歷

　　37.B【解析】基金經理任職應具備的條件之一是：最近3年沒有受到證券、銀行、工商和稅務等行政管理部門的行政處罰。

　　38.公開募集基金的基金管理人職責終止的事由不包括( )。

　　A.個人所負債務數(shù)額較大，到期未清償?shù)?/p>

　　B.被基金份額持有人大會解任

　　C.被依法取消基金管理資格

　　D.依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產

　　38.A【解析】根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，公開募集基金的基金管理人職責終止的事由包括：①被依法取消基金管理資格;②被基金份額持有人大會解任;③依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產;④基金合同約定的其他情形。

　　39.存在以下( )情形的，不得成為基金管理公司實際控制人。

　　A.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾10年

　　B.凈資產低于實收資本的100%，或者或有負債達到凈資產的50%

　　C.凈資產低于實收資本的50%，或者或有負債達到凈資產的50%

　　D.能清償?shù)狡趥鶆?/p>

　　39.C【解析】根據(jù)《國務院關于管理公開募集基金的基金管理公司有關問題的批復》，存在以下情形的，不得成為基金管理公司實際控制人：①因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年;②凈資產低于實收資本的50%，或者或有負債達到凈資產的50%;③不能清償?shù)狡趥鶆铡?/p>

　　40.下列投資者視為合格投資者的是( )。

　?、?社會保障基金

　?、?慈善基金

　?、?依法設立并在基金業(yè)協(xié)會備案的投資計劃

　?、?投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　40.D【解析】下列投資者視為合格投資者：①社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會公益基金。②依法設立并在基金業(yè)協(xié)會備案的投資計劃。③投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員。④中國證監(jiān)會規(guī)定的其他投資者。

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