基金從業(yè)資格考試重難點(diǎn)備考輔導(dǎo)：證券市場(chǎng)參與者

更新時(shí)間：2016-06-03 09:04:17 來(lái)源：環(huán)球網(wǎng)校

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基金從業(yè)資格考試重難點(diǎn)備考輔導(dǎo)匯總

　　六、證券市場(chǎng)參與者

　　(一)證券發(fā)行人

　　1、公司(企業(yè)) 發(fā)行股票籌集的資本屬于自有資本;發(fā)行債券籌集的資本屬于借入資本。

　　發(fā)行股票和長(zhǎng)期債券是籌措長(zhǎng)期資本的主要途徑;發(fā)行短期債券是補(bǔ)充流動(dòng)資金的重要手段。

　　2、政府和政府機(jī)構(gòu)。國(guó)債、央行票據(jù)

　　3、金融機(jī)構(gòu)。歐美等西方國(guó)家歸入公司證券;我國(guó)、日本則定義為金融債券。股份制的金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的股票歸于一般的公司股票。

　　(二)證券投資人

　　1、機(jī)構(gòu)投資者。

　　⑴政府機(jī)構(gòu)。央行——以公開市場(chǎng)操作作為政策手段，通過買賣政府債券或者金融債券，影響貨幣供應(yīng)量進(jìn)行宏觀調(diào)控。

　?、破髽I(yè)和事業(yè)法人。

　?、墙鹑跈C(jī)構(gòu)。

　?、僮C券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。以其自有資本、營(yíng)運(yùn)資金和受托投資資金進(jìn)行證券投資。

　?、谏虡I(yè)銀行。廣泛投資于政府債、金融債和企業(yè)債等。

　　③保險(xiǎn)公司。廣泛投資于政府債、基金和股票等，不過有關(guān)規(guī)定對(duì)投資比例有所限制。

　?、雀黝惢稹?/p>

　?、僮C券投資基金。

　?、谏绫；?。西方【全國(guó)性基金、企業(yè)年金】

　　③企業(yè)年金。

　　④社會(huì)公益基金。【福利基金、科技發(fā)展基金、教育發(fā)展基金、文學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)基金等】

　　2、個(gè)人投資者

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　　(三)證券市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　1、證券公司。

　　2、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)。

　　3、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)?！咀C券投資咨詢公司、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所和證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)等】

　　(四)自律性組織 1、證券交易所 2、證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　(五)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)