基金從業(yè)資格考試重要考點資料：基金銷售機構的準入條件與職責

更新時間：2016-05-30 14:10:19 來源：環(huán)球網(wǎng)校

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　　基金銷售機構的準入條件與職責

　　一、基金銷售機構準人條件

　　1.具有健全的治理結構、完善的內(nèi)部控制和風險管理制度，并得到有效執(zhí)行;

　　2.財務狀況良好，運作規(guī)范穩(wěn)定;

　　3.有與基金銷售業(yè)務相適應的營業(yè)場所、安全防范設施和其他設施;

　　4.有安全、有效的辦理基金發(fā)售、申購和贖回等業(yè)務的符合中國證監(jiān)會要求的技術設施;

　　5.制定了完善的資金清算流程，資金管理符合證監(jiān)會對基金銷售結算資金管理的有關要求;

　　6.有評價基金投資人風險承受能力和基金產(chǎn)品風險等級的方法體系;

　　7.制定了完善的業(yè)務流程、銷售人員執(zhí)業(yè)操守、應急處理措施等管理制度;

　　8.有符合法律法規(guī)要求的反洗錢內(nèi)部控制制度;

　　9.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

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　　二、基金銷售職責規(guī)范

　　1.簽訂銷售協(xié)議，明確權利義務。

　　2.基金管理人應制定業(yè)務規(guī)則并監(jiān)督實施。

　　3.建立相關制度。

　　4.禁止提前發(fā)行。

　　5.嚴格賬戶管理。

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