2016年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》預(yù)測(cè)卷

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　　21、下列屬于QDII基金的申購(gòu)和贖回與一般開放式基金的申購(gòu)與贖回區(qū)別的是(　　)。

　　A.幣種不同

　　B.申購(gòu)和贖回登記不同

　　C.申購(gòu)與贖回渠道不同

　　D.拒絕或暫停申購(gòu)的情形不同

　　22、對(duì)在(　　)內(nèi)連續(xù)兩次被出具監(jiān)管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)，該公司或機(jī)構(gòu)在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料前，應(yīng)當(dāng)事先將材料報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

　　A.10日

　　B.30日

　　C.3個(gè)月

　　D.6個(gè)月

　　23、傘形基金的優(yōu)點(diǎn)不包括(　　)。

　　A.簡(jiǎn)化管理

　　B.降低成本

　　C.風(fēng)險(xiǎn)較小

　　D.強(qiáng)大的擴(kuò)張功能

　　24、以下關(guān)于債券基金和基金區(qū)別的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.單一債券隨著到期日的臨近，所承擔(dān)的利率風(fēng)險(xiǎn)會(huì)上升

　　B.基金債券沒有固定的到期日，所承擔(dān)的利率風(fēng)險(xiǎn)將取決于所持有的證券的平均到期日

　　C.單一債券的信用風(fēng)險(xiǎn)比較集中

　　D.債券基金的平均到期日常常會(huì)相對(duì)固定

　　25、已發(fā)行的股票的轉(zhuǎn)讓流通市場(chǎng)叫股票的(　　)。

　　A.一級(jí)市場(chǎng)

　　B.初級(jí)市場(chǎng)

　　C.二級(jí)市場(chǎng)

　　D.三級(jí)市場(chǎng)

　　26、企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理基本框架中，(　　)是其他所有風(fēng)險(xiǎn)管理要素的基礎(chǔ)。

　　A.事項(xiàng)識(shí)別

　　B.目標(biāo)設(shè)定

　　C.內(nèi)部環(huán)境

　　D.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

　　27、基金管理人主要負(fù)責(zé)的信息披露事項(xiàng)涉及的環(huán)節(jié)有(　　)。

　　A.基金資產(chǎn)的保管

　　B.代理清算交割

　　C.會(huì)計(jì)核算

　　D.投資運(yùn)作

　　28、對(duì)沖保險(xiǎn)策略主要是依賴金融衍生產(chǎn)品，如(　　)，實(shí)現(xiàn)投資組合價(jià)值的保本與增值。

　　A.股票

　　B.債券

　　C.股指期貨

　　D.貨幣市場(chǎng)基金

　　29、 ETF份額自基金合同生效日后不超過(guò)(　　)個(gè)月的時(shí)間起開始辦理贖回。

　　A.3

　　B.5

　　C.6

　　D.9

　　30、基金客戶個(gè)性化服務(wù)的基礎(chǔ)是(　　)。

　　A.深度挖掘客戶需求

　　B.利用平時(shí)市場(chǎng)走訪收集的客戶營(yíng)銷資料

　　C.研究市場(chǎng)行情

　　D.揭示市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　31、下列不屬于基金銷售機(jī)構(gòu)人員從事的工作范圍的是(　　)。

　　A.分析基金走勢(shì)

　　B.宣傳推介基金

　　C.發(fā)售基金份額

　　D.辦理基金份額申購(gòu)和贖回

　　32、 (　　)年11月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布了《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》。

　　A.2006

　　B.2007

　　C.2008

　　D.2009

　　33、內(nèi)部控制的目標(biāo)是在一定范圍內(nèi)(　　)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，提高基金管理人的經(jīng)營(yíng)效益。

　　A.避免

　　B.控制

　　C.降低或消除

　　D.轉(zhuǎn)移

　　34、基金信息披露的及時(shí)性原則體現(xiàn)在基金管理人應(yīng)在重大事件發(fā)生之日起(　　)日內(nèi)披露臨時(shí)報(bào)告。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　35、基金股票投資組合重大變動(dòng)的披露內(nèi)容不包括(　　)。

　　A.報(bào)告期內(nèi)累計(jì)買入、累計(jì)賣出價(jià)值超出期初基金資產(chǎn)凈值2%的股票明細(xì)

　　B.對(duì)累計(jì)買入、累計(jì)賣出價(jià)值前20名的股票價(jià)值低于2%的，應(yīng)披露至少前20名的股票明細(xì)

　　C.整個(gè)報(bào)告期內(nèi)買入股票的成本總額及賣出股票的收入總額

　　D.報(bào)告期內(nèi)累計(jì)買入、累計(jì)賣出價(jià)值超出期初基金資產(chǎn)凈值1%的股票明細(xì)

　　36、職業(yè)關(guān)系具有(　　)的特點(diǎn)。

　　A.規(guī)范性、高效性和連續(xù)性

　　B.復(fù)雜性、規(guī)范性和社會(huì)性

　　C.社會(huì)性、專業(yè)性和復(fù)合性

　　D.合規(guī)性、合法性和規(guī)范性

　　37、下列關(guān)于管理公開募集基金的基金管理公司的審批的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理基金管理公司設(shè)立申請(qǐng)之日起12個(gè)月內(nèi)依照規(guī)定進(jìn)行審查，做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定

　　B.管理公開募集的基金管理公司的注冊(cè)資本應(yīng)不低于1億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本

　　C.未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，基金管理公司不得設(shè)立或者變相設(shè)立子公司

　　D.基金管理公司變更持有5%以上股權(quán)的股東，變更公司的實(shí)際控制人，或者變更其他重大事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

　　38、投資于傳統(tǒng)的股票、債券之外的金融和實(shí)物資產(chǎn)的基金指的是(　　)。

　　A.另類投資基金

　　B.證券投資基金

　　C.對(duì)沖基金

　　D.私募股權(quán)基金

　　39、在保本基金中，一般本金保證比例為(　　)，但也有低于或高于這一比例的情況。

　　A.20%

　　B.50%

　　C.80%

　　D.100%

　　40、世界上第一只公認(rèn)的證券投資基金是(　　)。

　　A.海外及殖民地政府信托

　　B.蘇格蘭美國(guó)投資信托

　　C.馬薩諸塞投資信托基金

　　D.英國(guó)投資信托

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　　41、在原始社會(huì)末期，出現(xiàn)了農(nóng)業(yè)、手工業(yè)、畜牧業(yè)等職業(yè)分工，(　　)開始萌芽。

　　A.法律

　　B.社會(huì)道德

　　C.職業(yè)道德

　　D.職業(yè)文化

　　42、下列關(guān)于ETF份額的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.ETF基金份額折算對(duì)基金份額持有人的收益無(wú)實(shí)質(zhì)性影響

　　B.在發(fā)生暫停申購(gòu)和贖回的情形之一時(shí)，基金的申購(gòu)和贖回不會(huì)同時(shí)暫停

　　C.ETF份額折算的登記是由基金管理人辦理

　　D.ETF份額折算時(shí)，持有人持有的基金份額占基金份額總額的比例不發(fā)生變化

　　43、 (　　)是指基金銷售部門在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過(guò)程中，注重根據(jù)基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力銷售不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品，把合適的產(chǎn)品賣給合適的基金投資人。

　　A.基金銷售適用性

　　B.基金銷售收益性

　　C.基金銷售風(fēng)險(xiǎn)性

　　D.基金銷售搭配性

　　44、下列屬于外部風(fēng)險(xiǎn)的是(　　)。

　　A.決策失誤

　　B.經(jīng)濟(jì)文化

　　C.操作風(fēng)險(xiǎn)

　　D.執(zhí)行不力

　　45、 (　　)以追求長(zhǎng)期的資本增值為目標(biāo)，比較適合長(zhǎng)期投資。

　　A.債券基金

　　B.股票基金

　　C.保本基金

　　D.混合基金

　　46、私募基金管理人保存私募基金投資決策、交易等方面的記錄，保存期限自基金清算終止之日起不得少于(　　)年。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　47、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)合理的方法，設(shè)置必要的標(biāo)準(zhǔn)和流程，保證基金銷售適用性的實(shí)施。這表述的是基金銷售適用性應(yīng)當(dāng)遵循的(　　)。

　　A.投資人利益優(yōu)先原則

　　B.全面性原則

　　C.及時(shí)性原則

　　D.客觀性原則

　　48、在放大倍數(shù)一定的情況下，隨著安全墊價(jià)值的上升，風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)投資比例隨之(　　)。

　　A.不變

　　B.上升

　　C.下降

　　D.沒有關(guān)系

　　49、我國(guó)基金監(jiān)管活動(dòng)的主要依據(jù)是(　　)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)、基金

　　業(yè)協(xié)會(huì)、證券交易所發(fā)布的一系列的部門規(guī)章、規(guī)范性文件和自律規(guī)則。

　　A.《基金管理公司管理辦法》

　　B.《證券投資基金法》

　　C.《基金運(yùn)作管理辦法》

　　D.《證券法》

　　50、債券市場(chǎng)不包括(　　)。

　　A.政府債券的發(fā)行市場(chǎng)

　　B.公司債券的流通市場(chǎng)

　　C.企業(yè)債券的發(fā)行市場(chǎng)

　　D.一級(jí)市場(chǎng)

　　51、基金募集期限屆滿，封閉式基金需滿足募集的基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上，并且基金份額持有人人數(shù)達(dá)到(　　)人以上。

　　A.100

　　B.150

　　C.200

　　D.300

　　52、基金銷售機(jī)構(gòu)的職責(zé)規(guī)范中要求，與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)年起至少保存(　　)年。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　53、按照債券信用等級(jí)的不同，可以將債券分為(　　)。

　　A.政府債券和企業(yè)債券

　　B.短期債券和長(zhǎng)期債券

　　C.標(biāo)準(zhǔn)債券和普通債券

　　D.低等級(jí)債券和高等級(jí)債券

　　54、按照(　　)，金融市場(chǎng)可分為貨幣市場(chǎng)和資本市場(chǎng)。

　　A.交易工具的期限

　　B.交易標(biāo)的物

　　C.交割期限

　　D.交易方式

　　55、基金公司應(yīng)當(dāng)按照技術(shù)規(guī)范在(　　)個(gè)月內(nèi)對(duì)新增賬戶實(shí)施開戶資料電子化。

　　A.6

　　B.12

　　C.15

　　D.18

　　56、基金管理人本人、配偶、利害關(guān)系人進(jìn)行證券投資，不得與(　　)發(fā)生沖突。

　　A.基金托管人

　　B.基金管理人

　　C.基金份額持有人

　　D.基金銷售機(jī)構(gòu)

　　57、下列關(guān)于股票基金與股票的表述中，正確的是(　　)。

　　A.股票價(jià)格在每一交易日內(nèi)始終處于變動(dòng)之中

　　B.股票基金份額凈值會(huì)由于買賣數(shù)量或申購(gòu)、贖回?cái)?shù)量的多少而受到影響

　　C.股票基金投資風(fēng)險(xiǎn)高于單一股票的投資風(fēng)險(xiǎn)

　　D.股票基金凈值在每一交易日內(nèi)始終處于變動(dòng)之中

　　58、我國(guó)相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，(　　)周歲以上不滿(　　)周歲的公民要求提交相關(guān)的收人證明才能開立基金賬戶。

　　A.16;18

　　B.14;18

　　C.14：16

　　D.18;20

　　59、基金管理人所實(shí)施的內(nèi)部控制政策要適應(yīng)基金監(jiān)管的法律法規(guī)要求。這句話體現(xiàn)了內(nèi)部控制的(　　)原則。

　　A.健全性

　　B.有效性

　　C.獨(dú)立性

　　D.相互制約

　　60、基金業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)不包括(　　)。

　　A.制定行業(yè)職業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范，組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn)

　　B.依法辦理非公開募集基金的登記、備案

　　C.對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解

　　D.依法行使審批或核準(zhǔn)權(quán)，依法辦理基金備案，對(duì)基金管理人、基金托管人以及其他從事基金活動(dòng)的服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理，對(duì)違法違規(guī)行為進(jìn)行查處

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　　61、貨幣市場(chǎng)與股票市場(chǎng)的一個(gè)主要區(qū)別是(　　)。

　　A.貨幣市場(chǎng)進(jìn)入門檻很低

　　B.貨幣市場(chǎng)進(jìn)入門檻很高

　　C.貨幣市場(chǎng)屬于場(chǎng)外交易市場(chǎng)

　　D.貨幣市場(chǎng)屬于場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)

　　62、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)界定我國(guó)資產(chǎn)管理行業(yè)范圍的根據(jù)不包括(　　)。

　　A.資金來(lái)源

　　B.風(fēng)險(xiǎn)控制

　　C.管理方式

　　D.權(quán)利義務(wù)

　　63、基金銷售機(jī)構(gòu)在制定產(chǎn)品策略和促銷策略時(shí)，需要嚴(yán)格遵守有關(guān)規(guī)定。這體現(xiàn)的是4Ps營(yíng)銷理論的(　　)。

　　A.規(guī)范性

　　B.持續(xù)性

　　C.專業(yè)性

　　D.服務(wù)性

　　64、證券投資基金在(　　)被稱為共同基金。

　　A.美國(guó)

　　B.英國(guó)

　　C.中國(guó)中國(guó)香港

　　D.日本

　　65、下列關(guān)于基金監(jiān)管的敘述中，正確的是(　　)。

　　A.市場(chǎng)不是萬(wàn)能的，因此，政府干預(yù)的越多，監(jiān)管越嚴(yán)就越有效

　　B.政府基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行基金監(jiān)管活動(dòng)，要具有適當(dāng)性、必要性和相稱性

　　C.基金市場(chǎng)主體進(jìn)入基金市場(chǎng)，是基金市場(chǎng)的原動(dòng)力和價(jià)值歸宿

　　D.保護(hù)投資人的合法權(quán)益，是基金市場(chǎng)活力的源泉

　　66、合規(guī)管理部門對(duì)(　　)負(fù)責(zé)。

　　A.監(jiān)事會(huì)

　　B.董事會(huì)

　　C.督察長(zhǎng)

　　D.總經(jīng)理

　　67、我國(guó)相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，辦理基金開戶要求的個(gè)人投資者年齡范圍是(　　)周歲。

　　A.16～60

　　B.16～70

　　C.18～60

　　D.18～70

　　68、自2012年起，分開募集的分級(jí)基金，B類份額單筆認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)金額不得低于(　　)萬(wàn)元。

　　A.5

　　B.3

　　C.2

　　D.1

　　69、某投資人投資1萬(wàn)元申購(gòu)某開放式基金，申購(gòu)費(fèi)率為1.5%，假定申購(gòu)當(dāng)日基金份額凈值為1.05元，則其可得到的申購(gòu)份額為(　　)份。

　　A.9280.95

　　B.9350.95

　　C.9383.07

　　D.9480.95

　　70、下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.對(duì)管理公開募集基金的基金管理公司持有5%以上股權(quán)的非主要股東，非主要股東為自然人的，個(gè)人金融資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元人民幣，在境內(nèi)外資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)5年以上

　　B.管理公開募集基金的基金管理公司擬任高級(jí)管理人員、業(yè)務(wù)人員不少于15人，并應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格

　　C.依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金管理人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)熟悉證券投資方面的法律、行政法規(guī)，具有3年以上與其所任職務(wù)相關(guān)的工作經(jīng)歷

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)干部離職后2年內(nèi)，一般工作人員離職3年內(nèi)，不得到與原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的機(jī)構(gòu)任職

　　71、 ETF份額申購(gòu)和贖回的程序不包括(　　)。

　　A.申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的提出

　　B.申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的確認(rèn)與通知

　　C.申購(gòu)和贖回的清算交收與登記

　　D.申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的場(chǎng)所

　　72、根據(jù)募集方式不同，可以將基金分為(　　)。

　　A.主動(dòng)型基金和被動(dòng)型基金

　　B.開放式基金和封閉式基金

　　C.公司型基金和契約型基金

　　D.公募基金和私募基金

　　73、 (　　)是按照利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的原則，將分散在投資者手中的資金集中起來(lái)委托專業(yè)投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行證券投資管理的投資工具。

　　A.證券投資基金

　　B.信托管理

　　C.投資債券

　　D.證券理財(cái)

　　74、金融資產(chǎn)一般分為(　　)金融資產(chǎn)和(　　)金融資產(chǎn)。

　　A.債權(quán)類：股權(quán)類

　　B.債權(quán)類;基金類

　　C.股權(quán)類：基金類

　　D.基金類;所有權(quán)類

　　75、 (　　)會(huì)導(dǎo)致ETF總份額的減少，(　　)會(huì)導(dǎo)致ETF總份額的擴(kuò)大。

　　A.折價(jià)套利;溢價(jià)套利

　　B.溢價(jià)套利;折價(jià)套利

　　C.風(fēng)險(xiǎn)套利;無(wú)風(fēng)險(xiǎn)套利

　　D.無(wú)風(fēng)險(xiǎn)套利;風(fēng)險(xiǎn)套利

　　76、在招募說(shuō)明書的顯著位置，管理者一般會(huì)做出(　　)等風(fēng)險(xiǎn)提示。

　　A.特定基金品種

　　B.特定投資方法

　　C.特定投資對(duì)象

　　D.基金過(guò)往不預(yù)示未來(lái)表現(xiàn);不保證基金一定盈利，也不保證最低收益

　　77、下列關(guān)于債券基金與債券區(qū)別的表述中，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.債券基金的收益不如債券的利息固定

　　B.債券基金沒有固定的到期日

　　C.單一債券隨著到期日的臨近，所承擔(dān)的利率風(fēng)險(xiǎn)會(huì)下降

　　D.債券基金的收益率比買入并持有到期的單一債券的收益率好預(yù)測(cè)

　　78、不收取基金銷售服務(wù)費(fèi)的，對(duì)持有持續(xù)期長(zhǎng)于6個(gè)月的投資人，應(yīng)當(dāng)將不低于贖回費(fèi)總額的(　　)計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.25%

　　D.30%

　　79、下列關(guān)于基金職業(yè)道德修養(yǎng)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.樹立基金職業(yè)道德觀念和領(lǐng)會(huì)基金職業(yè)道德規(guī)范的根本目的在于踐行基金職業(yè)道德B.積極參加基金職業(yè)道德實(shí)踐，是基金職業(yè)道德修養(yǎng)的有效途徑

　　C.基金職業(yè)道德修養(yǎng)必須首先解決內(nèi)在動(dòng)力問題，也即必須正確樹立基金職業(yè)道德觀念

　　D.基金職業(yè)道德觀念是基金職業(yè)道德修養(yǎng)的具體內(nèi)容

　　80、下列不屬于基金管理公司內(nèi)部控制制度組成部分的是(　　)。

　　A.基本管理制度

　　B.內(nèi)部控制大綱

　　C.部門業(yè)務(wù)規(guī)章

　　D.法律規(guī)范

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　　81、按照(　　)的不同，金融市場(chǎng)可分為票據(jù)市場(chǎng)、證券市場(chǎng)、衍生工具市場(chǎng)、外匯市場(chǎng)、黃金市場(chǎng)等。

　　A.交易工具的期限

　　B.交易標(biāo)的物

　　C.交易方式

　　D.交割期限

　　82、基金管理人應(yīng)當(dāng)建立(　　)，研究部門根據(jù)基金契約要求，在充分研究的基礎(chǔ)上建立和維護(hù)備選庫(kù)。

　　A.集中交易制度

　　B.投資決策授權(quán)制度

　　C.審查制度

　　D.投資對(duì)象備選庫(kù)制度

　　83、公開募集基金的基金管理人職責(zé)終止的事由不包括(　　)。

　　A.個(gè)人所負(fù)債務(wù)數(shù)額較大，到期未清償?shù)?/p>

　　B.被基金份額持有人大會(huì)解任

　　C.被依法取消基金管理資格

　　D.依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)

　　84、基金份額持有人享有的權(quán)利不包括(　　)。

　　A.分享基金財(cái)產(chǎn)收益

　　B.參與分配后清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)

　　C.對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)

　　D.進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)清算

　　85、基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)用于的投資或活動(dòng)包括(　　)。

　　A.上市交易的股票

　　B.承銷證券

　　C.從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資

　　D.向基金管理人、基金托管人出資

　　86、合規(guī)獨(dú)立性最重要的是(　　)。

　　A.部門獨(dú)立性

　　B.機(jī)制獨(dú)立性

　　C.問責(zé)獨(dú)立性

　　D.以上都不對(duì)

　　87、將眾多投資者的資金集中起來(lái)，并委托基金管理人進(jìn)行共同投資，表現(xiàn)了證券投資基金的(　　)特點(diǎn)。

　　A.集合理財(cái)

　　B.組合投資

　　C.風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)

　　D.分散風(fēng)險(xiǎn)

　　88、下列不屬于QDII基金的申購(gòu)和贖回與一般開放式基金的申購(gòu)與贖回相同點(diǎn)的是(　　)。

　　A.申購(gòu)與贖回渠道

　　B.申購(gòu)和贖回的開放時(shí)間

　　C.申購(gòu)和贖回的原則與程序

　　D.拒絕或暫停申購(gòu)的情形

　　89、基金公司主要股東為法人或其他組織的，凈資產(chǎn)不低于(　　)億元人民幣。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　90、基金募集期限屆滿，封閉式基金募集的基金份額達(dá)到準(zhǔn)予注冊(cè)規(guī)模的(　　)以上，可辦理基金備案手續(xù)，并予以公告。

　　A.50%

　　B.60%

　　C.80%

　　D.100%

　　91、基金管理人合規(guī)管理的目標(biāo)不包括(　　)。

　　A.建立健全基金管理人合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系

　　B.實(shí)現(xiàn)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有效識(shí)別和管理

　　C.確?；鸸芾砣艘婪ê弦?guī)經(jīng)營(yíng)

　　D.樹立正直、誠(chéng)信的市場(chǎng)形象

　　92、基金職業(yè)道德中的守法合規(guī)要求(　　)要熟悉并自覺遵守法律法規(guī)等行為規(guī)范。

　　A.基金從業(yè)人員

　　B.基金投資人員

　　C.股票投資人員

　　D.證券投資人員

　　93、以下關(guān)于廉潔公正要求的說(shuō)法中，正確的是(　　)。

　　A.接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行商業(yè)賄賂

　　B.利用基金財(cái)產(chǎn)或者所在機(jī)構(gòu)固有財(cái)產(chǎn)為自己或者他人牟取非法利益

　　C.利用職務(wù)之便或者機(jī)構(gòu)的商業(yè)機(jī)會(huì)為自己或者他人牟取非法利益

　　D.抵制來(lái)自于上級(jí)、同事、親友等各種關(guān)系因素的不當(dāng)干擾，堅(jiān)持原則，獨(dú)立自主

　　94、下列關(guān)于開放式分級(jí)基金份額申購(gòu)和贖回的敘述中，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.開放式分級(jí)基金份額的申購(gòu)和贖回包括場(chǎng)內(nèi)和場(chǎng)外兩種方式

　　B.目前我國(guó)發(fā)行的合并募集的分級(jí)基金，通常只能以母基金代碼進(jìn)行申購(gòu)和贖回

　　C.開放式

　　分級(jí)基金份額的場(chǎng)內(nèi)、場(chǎng)外申購(gòu)和贖回遵循LOF的原則和流程

　　D.合并募集的分級(jí)基金，單筆認(rèn)購(gòu)金額不得低于10萬(wàn)元

　　95、美國(guó)的專業(yè)資產(chǎn)管理公司的特征包括(　　)。

　　A.I、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.I、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　96、契約型基金與公司型基金的區(qū)別不包括(　　)。

　　A.法律主體資格不同

　　B.投資者的地位不同

　　C.基金營(yíng)運(yùn)依據(jù)不同

　　D.投資人不同

　　97、某投資者投資10000元認(rèn)購(gòu)某開放式基金，認(rèn)購(gòu)資金在募集期間產(chǎn)生的利息為3元，其對(duì)應(yīng)的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為1.2%，基金份額面值為1元，則其認(rèn)購(gòu)份額為(　　)份。

　　A.9884.42

　　B.9881.42

　　C.10000

　　D.9888

　　98、制定嚴(yán)格有效的開戶流程，規(guī)范對(duì)客戶的身份認(rèn)證和授權(quán)資格的認(rèn)定，對(duì)有關(guān)客戶的身份證明材料予以保存。上述內(nèi)容屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)中(　　)的主要管理措施。

　　A.投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

　　B.銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

　　C.信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

　　D.反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

　　99、協(xié)助客戶完成風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)試并細(xì)致解釋測(cè)試結(jié)果屬于(　　)。

　　A.基金客戶售前服務(wù)

　　B.基金客戶售中服務(wù)

　　C.基金客戶售后服務(wù)

　　D.基金客戶理財(cái)服務(wù)

　　100、非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過(guò)(　　)人。

　　A.20

　　B.50

　　C.100

　　D.200

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