基金法律法規(guī)知識點之對基金公開募集的監(jiān)管
瀏覽
收藏
基金法律法規(guī)知識點之對基金公開募集的監(jiān)管
(一)公開募集基金的注冊
1.注冊制度
隨著基金行業(yè)的快速發(fā)展，我國基金產品種類極大豐富，涵蓋開放式、封閉式、股票型、債券型、平衡型等多種形式，市場競爭也日趨激烈，基金產品的嚴格管制已經無法適應市場需求。因此，我國改革基金募集核準制為基金募集注冊制，即對于公開募集基金，監(jiān)管機構不再進行實質性審核，而只是進行合規(guī)性審查。
依據《證券投資基金法》的規(guī)定，公開募集基金應當經中國證監(jiān)會注冊。未經注冊，不得公開或者變相公開募集基金。前款所稱公開募集基金，包括向不特定對象募集資金、向特定對象募集資金累計超過200人，以及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。公開募集基金應當由基金管理人管理，基金托管人托管。
2.基金注冊的申請
注冊公開募集基金，由擬任基金管理人向中國證監(jiān)會提交下列文件：①申請報告;②基金合同草案;③基金托管協(xié)議草案;④招募說明書草案;⑤律師事務所出具的法律意見書;⑥中國證監(jiān)會規(guī)定提交的其他文件。
其中，公開募集基金的基金合同應當包括下列內容：①募集基金的目的和基金名稱;②基金管理人、基金托管人的名稱和住所;③基金的運作方式;④封閉式基金的基金份額總額和基金合同期限，或者開放式基金的最低募集份額總額;⑤確定基金份額發(fā)售日期、價格和費用的原則;⑥基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權利、義務;⑦基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規(guī)則;⑧基金份額發(fā)售、交易、申購、贖回的程序、時間、地點、費用計算方式，以及給付贖回款項的時間和方式;⑨基金收益分配原則、執(zhí)行方式;⑩基金管理人、基金托管人報酬的提取、支付方式與比例;⑩與基金財產管理、運用有關的其他費用的提取、支付方式;⑥基金財產的投資方向和投資限制;⑩基金資產凈值的計算方法和公告方式;⑩基金募集未達到法定要求的處理方式;⑩基金合同解除和終止的事由、程序以及基金財產清算方式;⑩爭議解決方式;⑥當事人約定的其他事項。
基金招募說明書應當包括下列內容：①基金募集申請的準予注冊文件名稱和注冊日期;②基金管理人、基金托管人的基本情況;③基金合同和基金托管協(xié)議的內容摘要;④基金份額的發(fā)售日期、價格、費用和期限;⑤基金份額的發(fā)售方式、發(fā)售機構及登記機構名稱;⑥出具法律意見書的律師事務所和審計基金財產的會計師事務所的名稱和住所;⑦基金管理人、基金托管人報酬及其他有關費用的提取、支付方式與比例;⑧風險警示內容;⑨中國證監(jiān)會規(guī)定的其他內容。
3.基金注冊的審查
中國證監(jiān)會應當自受理公開募集基金的募集注冊申請之日起6個月內依照法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會的規(guī)定進行審查，做出注冊或者不予注冊的決定，并通知申請人;不予注冊的，應當說明理由。
環(huán)球網校友情提示:請各位考生學習知識點“基金法律法規(guī)知識點之對基金公開募集的監(jiān)管”做好復習，如果您在此過程中遇到任何疑問，請登錄環(huán)球網校基金從業(yè)頻道，我們隨時與廣大考生朋友們一起交流!
編輯推薦：
基金從業(yè)資格考試大綱
【摘要】基金從業(yè)資格考試考試科目包括基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范及證券投資基金基礎知識兩個科目，為幫助各位考生備考環(huán)球網?；饛臉I(yè)資格考試頻道整理發(fā)布基金法律法規(guī)知識點之對基金公開募集的監(jiān)管供各位考生學習，希望能夠幫助大家。
基金法律法規(guī)知識點之對基金公開募集的監(jiān)管
(二)公開募集基金的發(fā)售
1.基金的發(fā)售條件
依據《證券投資基金法》的規(guī)定，發(fā)售公開募集基金應符合下列條件和要求：①基金募集申請經注冊后，方可發(fā)售基金份額。②基金份額的發(fā)售，由基金管理人或者其委托的基金銷售機構辦理。③基金管理人應當在基金份額發(fā)售的3目前公布招募說明書、基金合同及其他有關文件。這些文件應當真實、準確、完整。④對基金募集所進行的宣傳推介活動，應當符合有關法律、行政法規(guī)的規(guī)定，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏等法律規(guī)定的公開披露基金信息禁止行為。
2.基金的募集期限
基金管理人應當自收到準予注冊文件之日起6個月內進行基金募集。超過6個月開始募集，原注冊的事項未發(fā)生實質性變化的，應當報中國證監(jiān)會備案;發(fā)生實質性變化的，應當向中國證監(jiān)會重新提交注冊申請。基金募集不得超過中國證監(jiān)會準予注冊的基金募集期限?；鹉技谙拮曰鸱蓊~發(fā)售之日起計算。
3.基金的備案
基金募集期限屆滿，封閉式基金募集的基金份額總額達到準予注冊規(guī)模的80%以上，開放式基金募集的基金份額總額超過準予注冊的最低募集份額總額，并且基金份額持有人人數符合中國證監(jiān)會規(guī)定的，基金管理人應當自募集期限屆滿之日起l0日內聘請法定驗資機構驗資，自收到驗資報告之日起10日內，向中國證監(jiān)會提交驗資報告，辦理基金備案手續(xù)，并予以公告。基金募集期間募集的資金應當存入專門賬戶，在基金募集行為結束前，任何人不得動用。
4.募集基金失敗時基金管理人的責任
投資人交納認購的基金份額的款項時，基金合同成立;基金管理人依法向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)，基金合同生效?；鹉技谙迣脻M，不能滿足法律規(guī)定的條件，無法辦理基金備案手續(xù)，基金合同不生效，也即基金募集失敗?；鹉技。鸸芾砣藨敵袚铝胸熑危孩僖云涔逃胸敭a承擔因募集行為而產生的債務和費用;②在基金募集期限屆滿后30日內返還投資人已交納的款項，并加計銀行同期存款利息。
環(huán)球網校友情提示:請各位考生學習知識點“基金法律法規(guī)知識點之對基金公開募集的監(jiān)管”做好復習，如果您在此過程中遇到任何疑問，請登錄環(huán)球網校基金從業(yè)頻道，我們隨時與廣大考生朋友們一起交流!
編輯推薦：
最新資訊
- 2024年基金從業(yè)資格證考試資料2024-09-20
- 利用大綱備考2024年基金從業(yè)資格考試2024-08-19
- 基金從業(yè)資格證：如何高效備考并成功獲取證書2024-07-31
- 可能會考！基金從業(yè)資格證考試內容真題考點：方差與標準差2024-06-27
- 24年11月基金從業(yè)資格考試備考資料：國內外投資者主要類型2024-06-12
- 2024年基金從業(yè)資格證備考攻略：法律法規(guī)考前必背句子2024-05-09
- 2024年5月份基金從業(yè)資格證需要考哪些科目？2024-05-03
- 2024年5月基金考前提分！基金從業(yè)考試科目一真題考點整理2024-04-30
- 2024基金從業(yè)資格證考試復習資料：《證券投資》場內證券交易場所-證券交易所2024-04-07
- 2024基金從業(yè)資格證考試復習資料：《證券投資》市場風險的類型2024-04-06
打卡人數
