當(dāng)前位置: 首頁(yè) > 基金從業(yè)資格 > 基金從業(yè)資格備考資料 > 2016年基金法律法規(guī)輔導(dǎo):管理層的合規(guī)責(zé)任

2016年基金法律法規(guī)輔導(dǎo):管理層的合規(guī)責(zé)任

更新時(shí)間:2016-02-24 15:52:19 來(lái)源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽131收藏65

基金從業(yè)資格報(bào)名、考試、查分時(shí)間 免費(fèi)短信提醒

地區(qū)

獲取驗(yàn)證 立即預(yù)約

請(qǐng)?zhí)顚?xiě)圖片驗(yàn)證碼后獲取短信驗(yàn)證碼

看不清楚,換張圖片

免費(fèi)獲取短信驗(yàn)證碼

摘要   【摘要】環(huán)球小編據(jù)中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)得知,2016年度基金從業(yè)考試報(bào)名即將開(kāi)始,考生正在循序漸進(jìn)的復(fù)習(xí)備考中,環(huán)球小編整理2016年基金法律法規(guī)輔導(dǎo):管理層的合規(guī)責(zé)任。請(qǐng)各位考生關(guān)注! ∠嚓P(guān)推薦:2016年基

  【摘要】環(huán)球小編據(jù)中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)得知,2016年度基金從業(yè)考試報(bào)名即將開(kāi)始,考生正在循序漸進(jìn)的復(fù)習(xí)備考中,環(huán)球小編整理“2016年基金法律法規(guī)輔導(dǎo):管理層的合規(guī)責(zé)任”。請(qǐng)各位考生關(guān)注。

  相關(guān)推薦:2016年基金從業(yè)考試第一次報(bào)名時(shí)間2月1日起

  基金管理人可設(shè)總經(jīng)理一人,副總經(jīng)理若干人。公司章程應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定總經(jīng)理和副總經(jīng)理等人員的提名、任免程序、權(quán)利義務(wù)、任期等內(nèi)容。經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)符合法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的條件,取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的任職資格。(環(huán)球網(wǎng)校2016年基金法律法規(guī)輔導(dǎo):管理層的合規(guī)責(zé)任)

  經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)熟悉相關(guān)法律、行政法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管要求,依法合規(guī)、勤勉、審慎地行使職權(quán),促進(jìn)基金財(cái)產(chǎn)的高效運(yùn)作,為基金份額持有人謀求最大利益。(環(huán)球網(wǎng)校2016年基金法律法規(guī)輔導(dǎo):管理層的合規(guī)責(zé)任)

  經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)維護(hù)公司的統(tǒng)一性和完整性,在其職權(quán)范圍內(nèi)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行獨(dú)立、自主決策,不受他人干預(yù),不得將其經(jīng)營(yíng)管理權(quán)讓渡給股東或者其他機(jī)構(gòu)和人員。

  經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)構(gòu)建公司自身的企業(yè)文化,保持公司內(nèi)部機(jī)構(gòu)和人員責(zé)任體系、報(bào)告路徑的清晰、完整,不得違反規(guī)定的報(bào)告路徑,防止在內(nèi)部責(zé)任體系、報(bào)告路徑和內(nèi)部員工之間出現(xiàn)割裂的情況。

  經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)按照公司章程、制度和業(yè)務(wù)流程的規(guī)定開(kāi)展工作,不得越權(quán)干預(yù)投資、研究、交易等具體業(yè)務(wù)活動(dòng),不得利用職務(wù)之便向股東、本人及他人進(jìn)行利益輸送。

  經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待所有股東,不得接受任何股東及其實(shí)際控制人超越股東會(huì)、董事會(huì)的指示,不得偏向于任何一方股東。經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待公司管理的不同基金財(cái)產(chǎn)和客戶資產(chǎn),不得在不同基金財(cái)產(chǎn)之間、基金財(cái)產(chǎn)與委托資產(chǎn)之間進(jìn)行利益輸送。(環(huán)球網(wǎng)校2016年基金法律法規(guī)輔導(dǎo):管理層的合規(guī)責(zé)任)

  經(jīng)理層人員對(duì)于股東虛假出資、抽逃或者變相抽逃出資、以任何形式占有或者轉(zhuǎn)移公司資產(chǎn)等行為以及為股東提供融資或者擔(dān)保等不當(dāng)要求,應(yīng)當(dāng)予以抵制,并立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

  總經(jīng)理負(fù)責(zé)公司日常經(jīng)營(yíng)管理工作?偨(jīng)理應(yīng)當(dāng)認(rèn)真執(zhí)行董事會(huì)決議,定期向董事會(huì)報(bào)告公司的經(jīng)營(yíng)情況、財(cái)務(wù)狀況、風(fēng)險(xiǎn)狀況、業(yè)務(wù)創(chuàng)新等情況。總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)支持督察長(zhǎng)和監(jiān)察稽核部門(mén)的工作,不得阻撓、妨礙上述人員和部門(mén)的檢查、監(jiān)督等活動(dòng)。(環(huán)球網(wǎng)校2016年基金法律法規(guī)輔導(dǎo):管理層的合規(guī)責(zé)任)

  公司應(yīng)當(dāng)按照保護(hù)基金份額持有人利益的原則,建立緊急應(yīng)變制度,處理公司遭遇突發(fā)事件等非常時(shí)期的業(yè)務(wù),并對(duì)總經(jīng)理不能履行職責(zé)或者缺位時(shí)總經(jīng)理職責(zé)的履行做出規(guī)定。

  經(jīng)理層可下設(shè)投資決策委員會(huì)、風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)等專門(mén)委員會(huì)。設(shè)立專門(mén)委員會(huì)的,公司應(yīng)當(dāng)對(duì)專門(mén)委員會(huì)的職責(zé)、人員組成、議事規(guī)則、決策程序等做出明確規(guī)定。
編輯推薦:

證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)考試大綱
基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范考試大綱
環(huán)球網(wǎng)校友情提示:2016年基金從業(yè)資格考試即將開(kāi)始,小編整理“2016年基金法律法規(guī)輔導(dǎo):管理層的合規(guī)責(zé)任”,如果您在此過(guò)程中遇到任何疑問(wèn),請(qǐng)登錄環(huán)球網(wǎng);饛臉I(yè)頻道,我們隨時(shí)與廣大考生朋友們一起交流!

  【摘要】環(huán)球小編據(jù)中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)得知,2016年度基金從業(yè)考試報(bào)名即將開(kāi)始,考生正在循序漸進(jìn)的復(fù)習(xí)備考中,環(huán)球小編整理“2016年基金法律法規(guī)輔導(dǎo):管理層的合規(guī)責(zé)任”。請(qǐng)各位考生關(guān)注。

  相關(guān)推薦:2016年基金從業(yè)考試第一次報(bào)名時(shí)間2月1日起

分享到: 編輯:維妮

資料下載 精選課程 老師直播 真題練習(xí)

基金從業(yè)資格資格查詢

基金從業(yè)資格歷年真題下載 更多

基金從業(yè)資格每日一練 打卡日歷

0
累計(jì)打卡
0
打卡人數(shù)
去打卡

預(yù)計(jì)用時(shí)3分鐘

環(huán)球網(wǎng)校移動(dòng)課堂APP 直播、聽(tīng)課。職達(dá)未來(lái)!

安卓版

下載

iPhone版

下載

返回頂部