2013證券投資基金銷售從業(yè)考試真題及答案

更新時(shí)間：2016-01-29 16:05:51 來(lái)源：環(huán)球網(wǎng)校

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基金從業(yè)資格報(bào)名、考試、查分時(shí)間免費(fèi)短信提醒

摘要　　【摘要】環(huán)球小編據(jù)中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)得知，2016年度基金從業(yè)考試報(bào)名即將開(kāi)始，考生正在循序漸進(jìn)的復(fù)習(xí)備考中，歷年真題是復(fù)習(xí)備考中不可缺少的。環(huán)球環(huán)球基金從業(yè)頻道整理2013證券投資基金銷售從業(yè)考試真題及

　　【摘要】環(huán)球小編據(jù)中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)得知，2016年度基金從業(yè)考試報(bào)名即將開(kāi)始，考生正在循序漸進(jìn)的復(fù)習(xí)備考中，歷年真題是復(fù)習(xí)備考中不可缺少的。環(huán)球環(huán)球基金從業(yè)頻道整理“2013證券投資基金銷售從業(yè)考試真題及答案”希望考生在備考的同時(shí)與歷年真題相結(jié)合，讓知識(shí)點(diǎn)更加鞏固，以下是提供的基金從業(yè)資格考試真題，供考生練習(xí)。

　　單項(xiàng)選擇題：(環(huán)球網(wǎng)校2013證券投資基金銷售從業(yè)考試真題及答案)

　　1.資本證券是指與()有關(guān)的活動(dòng)而產(chǎn)生的證券。

　　A.商業(yè)投資

　　B.金融投資

　　C.房地產(chǎn)投資

　　D.項(xiàng)目投資

　　2.按證券的募集方式分類，有價(jià)證券可分為()。

　　A.上市證券與非上市證券

　　B.國(guó)內(nèi)證券和國(guó)際證券

　　C.公募和私募證券(環(huán)球網(wǎng)校2013證券投資基金銷售從業(yè)考試真題及答案)

　　D.政府證券和公司證券

　　3.證券的持有人可按自己的需要靈活地轉(zhuǎn)讓證券以換取現(xiàn)金，是證券的()特征。

　　A.期限性

　　B.收益性

　　C.流動(dòng)性

　　D.風(fēng)險(xiǎn)性

　　4.股份公司在股票市場(chǎng)上籌集的資金是公司的()。

　　A.長(zhǎng)期負(fù)債

　　B.應(yīng)付賬款

　　C.資本公積

　　D.自有資本

　　5.證券市場(chǎng)按品種結(jié)構(gòu)關(guān)系，可以分為()。

　　A.股票市場(chǎng)、債券市場(chǎng)和基金市場(chǎng)

　　B.發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng)

　　C.集中市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng)

　　D.國(guó)內(nèi)市場(chǎng)和國(guó)際市場(chǎng)

　　6.證券自律性組織包括()。

　　A.證券交易所和證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　B.證券交易所和證券行業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和證券行業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.證券公司和證券行業(yè)協(xié)會(huì)

　　7.股票持有人有權(quán)參與公司重大決策的特性，屬于股票的()特征。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)性

　　B.收益性

　　C.流動(dòng)性

　　D.參與性

　　8.下面說(shuō)法正確的是()。

　　A.債券與股票都有可能獲取一定的收益，債券能進(jìn)行權(quán)利的行使和轉(zhuǎn)讓

　　B.債券與股票都有可能獲取一定的收益，并進(jìn)行權(quán)利的行使和轉(zhuǎn)讓

　　C.債券與股票都有可能獲取一定的收益，股票能進(jìn)行權(quán)利的行使和轉(zhuǎn)讓

　　D.債券與股票都不一定獲取收益，但能進(jìn)行權(quán)利的行使和轉(zhuǎn)讓

　　9.先在期貨市場(chǎng)賣出期貨，當(dāng)現(xiàn)貨價(jià)格下跌時(shí)以期貨市場(chǎng)的盈利彌補(bǔ)現(xiàn)貨市場(chǎng)的損失從而達(dá)到保值的期貨交易方式是()。

　　A.多頭套期保值

　　B.空頭套期保值

　　C.交叉套期保值

　　D.平行套期保值

　　10. 我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是()。

　　A.會(huì)員大會(huì)

　　B.理事會(huì)

　　C.專門委員會(huì)

　　D.董事會(huì)

　　11. 貼現(xiàn)債券到期時(shí)按()償還。

　　A.發(fā)行價(jià)格

　　B.市場(chǎng)價(jià)格

　　C.票面金額

　　D.本息總額

　　12. 在通貨膨脹情況下，發(fā)行保值貼補(bǔ)債券，這是對(duì)()的補(bǔ)償。

　　A.信用風(fēng)險(xiǎn)

　　B.購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)

　　C.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

　　D.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

　　13. 收益和風(fēng)險(xiǎn)的基本關(guān)系是()。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)越大，收益率越小

　　B.風(fēng)險(xiǎn)越大，收益率越大

　　C.風(fēng)險(xiǎn)與收益率無(wú)關(guān)

　　D.風(fēng)險(xiǎn)與收益率呈反向變化關(guān)系

　　14. 在我國(guó)中國(guó)臺(tái)灣省和日本，證券投資基金一般被稱為()。

　　A.共同基金

　　B.單位信托基金

　　C.證券投資信托基金

　　D.私募基金

　　15. 下面的特征中不屬于證券投資基金的是()

　　A.集合理財(cái)，專業(yè)管理

　　B.組合投資，分散風(fēng)險(xiǎn)

　　C.嚴(yán)格監(jiān)管，信息透明

　　D.收益平穩(wěn)，風(fēng)險(xiǎn)較小

　　答案：

　　1～5 BCCDA

　　6～10BDBBA

　　11～15CBBCDB

　　環(huán)球網(wǎng)校友情提示:環(huán)球環(huán)球基金從業(yè)頻道整理“2013證券投資基金銷售從業(yè)考試真題及答案”，供考生參考復(fù)習(xí)。如果您在此過(guò)程中遇到任何疑問(wèn)，請(qǐng)登錄環(huán)球網(wǎng)校基金從業(yè)頻道，我們隨時(shí)與廣大考生朋友們一起交流!

　　單項(xiàng)選擇題：

　　1. 基金管理公司內(nèi)部控制包括()和內(nèi)部控制制度兩個(gè)方面。

　　A.內(nèi)部控制理論

　　B.內(nèi)部控制方法

　　C.內(nèi)部控制目標(biāo)

　　D.內(nèi)部控制機(jī)制

　　2. 在我國(guó)，基金托管人由()批準(zhǔn)的商業(yè)銀行來(lái)?yè)?dān)任。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.中國(guó)人民銀行

　　C.中國(guó)人民銀行和中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

　　3. 以開(kāi)放式基金為例，在托管銀行內(nèi)部的基金托管業(yè)務(wù)流程主要分四個(gè)階段：簽署基金合同、()、基金運(yùn)作和基金終止。

　　A 基金募集

　　B 基金申請(qǐng)

　　C 基金財(cái)產(chǎn)保管

　　D.基金資金清算

　　4. 基金投資活動(dòng)中的核心環(huán)節(jié)是()。

　　A.基金的募集

　　B.基金的登記

　　C.基金的托管

　　D.基金的交易

　　5. 基金資產(chǎn)的估值是指根據(jù)相關(guān)規(guī)定對(duì)基金資產(chǎn)和基金負(fù)債按一定的價(jià)格進(jìn)行評(píng)估與計(jì) 算，進(jìn)而確定()與單位基金費(fèi)產(chǎn)凈值的過(guò)程。

　　A.基金資本凈值

　　B.基金資產(chǎn)凈值

　　C.基金負(fù)債凈值

　　D.單位基金負(fù)債凈值

　　6.依據(jù)經(jīng)基金資產(chǎn)估值后確定的基金資產(chǎn)凈值而計(jì)算出的()，是計(jì)算基金申購(gòu)與贖回價(jià)格的基礎(chǔ)。

　　A.基金單位資產(chǎn)凈

　　B.基金單位負(fù)債凈值(環(huán)球網(wǎng)校2013證券投資基金銷售從業(yè)考試真題及答案)

　　C.基金單位資本凈值

　　D.基金交易價(jià)格

　　7.以下()不屬于基金估值的對(duì)象。

　　A.基金所持有的股票

　　B.估值日基金的交易額

　　C.基金所持有的債券

　　D.基金的權(quán)證

　　8.()是指基金管理人管理基金資產(chǎn)而向基金收取的費(fèi)用。

　　A.基金管理費(fèi)

　　B.基金托管費(fèi)

　　C.證券交易費(fèi)

　　D.基金運(yùn)作費(fèi)

　　9. 我國(guó)基金管理費(fèi)和基金托管費(fèi)按照()基金資產(chǎn)凈值的一定比例計(jì)提。

　　A.前一日

　　B.前一周

　　C.上一月

　　D.本月

　　10. 基金會(huì)計(jì)需要()對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值，并對(duì)估值結(jié)果計(jì)算基金資產(chǎn)凈值。

　　A.逐日

　　B.隔日

　　C.按月

　　D.按年

　　11. 投資者在 2007 年 8 月 3 日(周五，法定節(jié)假日前最后一個(gè)工作日)贖回了基金份額，那么投資者享有收益的期限至()

　　A.8 月 3 日

　　B.8 月 4 日

　　C.8 月 5 日

　　D.8 月 6 日

　　12.對(duì)企業(yè)投資者買賣基金份額暫免征收()。

　　A.消費(fèi)稅

　　B.房產(chǎn)稅

　　C.增值稅

　　D.印花稅

　　13. 對(duì)個(gè)人投資者買賣基金份額獲得的差價(jià)收入，在對(duì)個(gè)人買賣股票的差價(jià)收入未恢復(fù)征收個(gè)人所得稅以前，暫不征收()。

　　A.個(gè)人所得稅

　　B.營(yíng)業(yè)稅

　　C.消費(fèi)稅

　　D.企業(yè)所得稅

　　14. 人們的金融產(chǎn)品選擇依賴于兩個(gè)因素：()

　　A.外在因素和內(nèi)在因素

　　B.心理因素和內(nèi)在因素

　　C.個(gè)人自身的因素和內(nèi)在因素

　　D.外在因素和外部因素

　　15. 每個(gè)季度結(jié)束后()內(nèi)，基金管理人應(yīng)編制完投資組合公告。

　　A.15 日

　　B.30 日

　　C.60 日

　　D.90 日

　　答案：

　　DDADB

　　ABAAA

　　CDAAA

　　單項(xiàng)選擇題：

　　1. 在我國(guó)，大眾投資群體仍主要以()為主要金融資產(chǎn)。

　　A.股票投資

　　B.銀行儲(chǔ)蓄

　　C.基金

　　D.債券

　　2. 保守型投資者最有可能投資于()。

　　A.股票型基金

　　B.混合型基金

　　C.債券型基金

　　D.貨幣型基金

　　3. ()是為投資額較大的個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者提供的最具個(gè)性化的服務(wù)。

　　A.電話服務(wù)中心

　　B.自動(dòng)傳真、電子郵箱與手機(jī)短信

　　C.“一對(duì)一”專人服務(wù)

　　D.郵寄服務(wù)

　　4. 贖回費(fèi)在扣除手續(xù)費(fèi)后，余額不得低于贖回費(fèi)總額的()，并應(yīng)當(dāng)歸入基金財(cái)產(chǎn)。

　　A.15%

　　B.20%

　　C.25%

　　D.30%

　　5. 封閉式基金募集的資金小于該基金批準(zhǔn)規(guī)模的()時(shí)，該基金不能成立。

　　A.50%

　　B.80%

　　C.90%

　　D.100%

　　6. 開(kāi)放式基金成立初期，可以在基金契約和招募說(shuō)明書規(guī)定的期限內(nèi)只接受申購(gòu)，不辦理贖回，但該期限最長(zhǎng)不得超過(guò)()個(gè)月。

　　A.1

　　B.3

　　C.6

　　D.9

　　7. 一般來(lái)說(shuō)，開(kāi)放式基金的申購(gòu)贖回價(jià)是以()為基礎(chǔ)計(jì)算的。

　　A.基金單位資產(chǎn)凈值

　　B.基金市場(chǎng)供求關(guān)系

　　C.基金發(fā)行時(shí)的面值

　　D.基金發(fā)行時(shí)的價(jià)格

　　8. LOF 份額的申購(gòu)、贖回采取()方式。

　　A.份額申購(gòu)，份額贖回

　　B.金額申購(gòu)，金額贖回

　　C.金額申購(gòu)，份額贖回

　　D.份額申購(gòu)，金額贖回

　　9. 封閉式基金資產(chǎn)凈值公告的時(shí)間頻率是()。

　　A.每交易日公開(kāi) 1 次

　　B.至少每周公開(kāi) 1 次

　　C.至少每周公開(kāi) 2 次

　　D.至少每月公開(kāi) 2 次

　　10.托管人召集基金份額持有人大會(huì)時(shí)，應(yīng)至少提前()日公告大會(huì)的召開(kāi)時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)。

　　A.30

　　B.20

　　C.15

　　D.40

　　11. 基金年度報(bào)告的披露時(shí)間為每個(gè)基金會(huì)計(jì)年度結(jié)束后()內(nèi)。

　　A.15 日

　　B.30 日

　　C.60 日

　　D.90 日

　　12.按披露()的不同，貨幣市場(chǎng)基金收益公告可分為三類，封閉期的收益公告、開(kāi)放日的收益公告和節(jié)假日的收益公告。

　　A.時(shí)間

　　B.性質(zhì)

　　C.特點(diǎn)

　　D.方式

　　13. 編造并且傳播影響證券交易的虛假信息、擾亂證券交易市場(chǎng)的行為屬于()。

　　A.操縱證券市場(chǎng)罪

　　B.內(nèi)幕交易罪

　　C.誘騙他人買賣證券罪

　　D.編造并傳播證券交易虛假信息罪

　　14. 《公司法》于()開(kāi)始正式實(shí)施。

　　A.1993 年 12 月 29 日

　　B.1994 年 1 月 1 日

　　C.1994 年 7 月 1 日

　　D.1999 年 12 月 25 日

　　15. 證券市場(chǎng)監(jiān)管的主要手段是()。

　　A.經(jīng)濟(jì)手段

　　B.法律手段

　　C.行政手段

　　D.自律方式

　　答案：

　　BDCCB

　　BACBA

　　DADCB

　　單項(xiàng)選擇題：

　　1.證券投資基金的當(dāng)事人一般是指基金的()

　　A.發(fā)起人、管理人和投資人

　　B.管理人、托管人和份額持有人

　　C.托管人、發(fā)起人和投資人

　　D.受益人、管理人和投資人

　　2. 全球第一個(gè)公司型開(kāi)放式投資基金是()。

　　A.英國(guó)“海外及殖民地政府信托”

　　B.富來(lái)明創(chuàng)立的“蘇格蘭美國(guó)投資信托”(環(huán)球網(wǎng)校2013證券投資基金銷售從業(yè)考試真題及答案)

　　C.波土頓“馬薩諸塞投資信托基金”

　　D.麥哲倫基金

　　3. 在我國(guó)證券投資基金發(fā)展史上，“老基金”特指()。

　　A.1949 年以前組建的基金

　　B.1979 年改革開(kāi)放之前組建的基金

　　C.1991 年上海證券交易所成立之前組建的基金

　　D.1997 年 11 月 14 日《證券投資基金管理暫行辦法》出臺(tái)之前組建的基金

　　4. 一國(guó)的證券基金組織在他國(guó)發(fā)行證券基金單位并將募集的資金投資于本國(guó)或第三國(guó)證券市場(chǎng)的證券投資基金是()。

　　A.全球基金

　　B.國(guó)際基金

　　C.離岸基金

　　D.在岸基金

　　5. 發(fā)行總額不固定，基金單位總數(shù)隨時(shí)增減，沒(méi)有固定的存續(xù)期限，投資者可以按基金的報(bào)價(jià)在規(guī)定的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所申購(gòu)或贖回基金單位的基金是()。

　　A.開(kāi)放式基金

　　B.封閉式基金

　　C.對(duì)沖基金

　　D.契約型基金

　　6. 主要投資于各種國(guó)債、金融債及公司債等的基金類型是()。

　　A.股票基金

　　B.債券基金

　　C.混合基金

　　D.貨幣市場(chǎng)基金

　　7. 持有一定時(shí)期后(一般是 3～5 年，最長(zhǎng)也可達(dá) 10 年)，投資者會(huì)獲得投資本金的特定百分比(例如100%的本金)的回報(bào)，如果運(yùn)作成功，投資者還會(huì)得到額外收益的基金是 ()。

　　A.成長(zhǎng)型基金

　　B.收入型墓金

　　C.平衡型基金

　　D.保本基金

　　8.QDII 指()

　　A.合格境外機(jī)構(gòu)投資者

　　B.合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者

　　C.合格基金投資者

　　D.合格證券投資者

　　9. 關(guān)于交易型開(kāi)放式指數(shù)基金，以下說(shuō)法不正確的是()。

　　A.以某一選定的指數(shù)所包含的成分證券為投資對(duì)象

　　B.本質(zhì)上是一種指數(shù)基金

　　C.可以進(jìn)行套利交易

　　D.ETF 交易不會(huì)出現(xiàn)折價(jià)或溢價(jià)交易

　　10.有關(guān)基金評(píng)級(jí)的特點(diǎn)表述，不正確的有()。

　　A.基金評(píng)級(jí)必須針對(duì)同一類型的基金來(lái)進(jìn)行

　　B.基金評(píng)級(jí)是基于歷史業(yè)績(jī)的評(píng)價(jià)

　　C.五星級(jí)基金有可能在未來(lái)一段時(shí)間內(nèi)表現(xiàn)很差

　　D.五星級(jí)基金在被評(píng)級(jí)時(shí)收益率必須為正值

　　11.公司型基金中持有人在基金公司中的地位類似于一般股份有限公司中的()。

　　A.股東

　　B.董事

　　C.監(jiān)事

　　D.經(jīng)理

　　12.我國(guó)相關(guān)法規(guī)規(guī)定，基金管理公司的注冊(cè)資本應(yīng)不低于()人民幣。

　　A.8000 萬(wàn)元

　　B.1 億元

　　C.12000 萬(wàn)元

　　D.15000 萬(wàn)元

　　13. ()是基金管理公司的核心業(yè)務(wù)。

　　A.投資運(yùn)作管理業(yè)務(wù)

　　B.基金募集與銷售業(yè)務(wù)

　　C.基金行政業(yè)務(wù)

　　D.受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　14. 在我國(guó)，基金管理公司一般采取的組織形式是()

　　A 有限責(zé)任公司

　　B.合伙制

　　C.合作制

　　D.股份有限公司

　　15.以下不屬于基金管理公司制定內(nèi)部控制制度的原則的是()。

　　A.合法、合規(guī)性原則

　　B.全面性原則

　　C.審慎、適時(shí)性原則

　　D.成本效益原則

　　答案：

　　BCDCA

　　BDBDD

　　ABAAD

　　多項(xiàng)選擇題：

　　1.有價(jià)證券是指()的憑證。

　　A.標(biāo)有票面金額

　　B.證明持有人有權(quán)按期取得一定收入

　　C.持有人可以自由轉(zhuǎn)讓和買賣

　　D.反映所有權(quán)或債權(quán)關(guān)系

　　2.下列屬于有價(jià)證券的有()。

　　A.提貨單

　　B.銀行匯票

　　C.支票

　　D.倉(cāng)庫(kù)棧單

　　3.未申請(qǐng)上市或不符合證券交易所掛牌交易條件的證券是指()。

　　A.非掛牌證券

　　B.非上市證券

　　C.場(chǎng)外證券

　　D.場(chǎng)內(nèi)證券

　　4.公募證券與私募證券的不同之處在于()。

　　A.審核的嚴(yán)格程度不同

　　B.發(fā)行對(duì)象特定與否

　　C.采取公示制度與否

　　D.是否上市與否

　　5.證券市場(chǎng)的主要功能包括()。

　　A.籌資功能

　　B.證券資產(chǎn)的定價(jià)功能

　　C.資本配置功能

　　D.宏觀調(diào)控功能

　　6.我國(guó)政府承諾證券業(yè)5 年過(guò)渡期間對(duì)外開(kāi)放的內(nèi)容有()。

　　A.外國(guó)證券機(jī)構(gòu)可以直接從事 B 股交易

　　B.外國(guó)證券機(jī)構(gòu)可以申請(qǐng)成為中國(guó)證券交易所的正式會(huì)員

　　C.允許外國(guó)機(jī)構(gòu)設(shè)立合營(yíng)公司，從事國(guó)內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過(guò) 33%，加入 3 年后外資比例不超過(guò) 49%

　　D.加入后 3 年內(nèi)，允許外國(guó)證券公司設(shè)立合營(yíng)公司，外資比例不超過(guò) 1/3

　　7.參與證券投資的金融機(jī)構(gòu)包括()。

　　A.企業(yè)

　　B.商業(yè)銀行

　　C.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

　　D.保險(xiǎn)公司

　　8.證券公司的主要業(yè)務(wù)有()。

　　A.承銷和自營(yíng)證券

　　B.證券經(jīng)紀(jì)

　　C.受托資產(chǎn)管理

　　D.證券投資咨詢

　　9.證券業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)包括()。

　　A.履行協(xié)助證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)組織會(huì)員執(zhí)行有關(guān)法律

　　B.維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益

　　C.審批證券的發(fā)行

　　D.組織培訓(xùn)和開(kāi)展業(yè)務(wù)交流

　　10. 證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)是()。

　　A.制定交易規(guī)則

　　B.負(fù)責(zé)監(jiān)督有關(guān)法律法規(guī)的執(zhí)行

　　C.負(fù)責(zé)保護(hù)投資者的合法權(quán)益

　　D.維持公平而有秩序的證券市場(chǎng)

　　答案：

　　1.ABCD 2.ABCD 3. AB 4. ABC 5 ABC .6. ACD7. BCD 8. ABCD9. ABD 10. BCD

　　多項(xiàng)選擇題：

　　1. 記名股票的特點(diǎn)有()。

　　A.股東權(quán)利歸屬于記名股東

　　B.安全性較差

　　C.轉(zhuǎn)讓時(shí)須履行登記手續(xù)

　　D.便于掛失

　　2.普通股股東的義務(wù)包括()。

　　A.遵守公司章程

　　B.依其所認(rèn)購(gòu)的股份和入股方式繳納股金

　　C.每年定時(shí)參加股東大會(huì)

　　D.審閱公司財(cái)務(wù)報(bào)表的真實(shí)性

　　3. 市場(chǎng)利率通過(guò)()的途徑影響股票價(jià)格。

　　A.改變公司利息負(fù)擔(dān)

　　B.改變資金流向

　　C.改變投資者融資成本

　　D.改變投資者預(yù)期

　　4.根據(jù)權(quán)證行權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)或標(biāo)的資產(chǎn)，可將權(quán)證分為()。

　　A.股權(quán)類權(quán)證

　　B.債權(quán)類權(quán)證

　　C.其他權(quán)證

　　D.認(rèn)股權(quán)證

　　5.我國(guó)目前主要的場(chǎng)外交易市場(chǎng)有()。

　　A.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

　　B.股份報(bào)價(jià)試點(diǎn)轉(zhuǎn)讓

　　C.銀行間市場(chǎng)

　　D.交易所市場(chǎng)

　　6..系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)主要包括()。

　　A.政策風(fēng)險(xiǎn)

　　B.經(jīng)濟(jì)周期性波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)

　　C.利率風(fēng)險(xiǎn)

　　D.購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)

　　7. 非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)也可稱為()。

　　A.可分散風(fēng)險(xiǎn)

　　B.不可回避風(fēng)險(xiǎn)

　　C.不可分散風(fēng)險(xiǎn)

　　D.可回避風(fēng)險(xiǎn)

　　8. 與私募基金相比，公募基金具有()特點(diǎn)。

　　A.運(yùn)作上受到的限制和約束較少

　　B.面向社會(huì)公眾發(fā)售

　　C.投資者的資格和人數(shù)常受到嚴(yán)格的限制

　　D.投資風(fēng)險(xiǎn)較高

　　9.股票基金根據(jù)投資對(duì)象的差異，可分為()。

　　A.股票基金

　　B.債券基金

　　C.貨幣市場(chǎng)基金

　　D.混合基金

　　10; 貨幣市場(chǎng)基金不得投資于以下()金融工具。

　　A.股票

　　B.可轉(zhuǎn)換債券

　　C.剩余期限超過(guò) 397 天的債券

　　D.信用等級(jí)在 AAA 以下的企業(yè)債券

　　答案：

　　1. ACD 2. AB3. ABC4. ABC5. ABC6. ABCD7. AD 8. B9. ABCD10. ABCD

　　多項(xiàng)選擇題：

　　1.境外的保本基金提供的類型有(　)

　　A.本金保證

　　B.收益保證

　　C.紅利保證

　　D.風(fēng)險(xiǎn)保證

　　2.對(duì)于基金經(jīng)理的分析主要包括的內(nèi)容有(　)。

　　A.學(xué)歷及工作經(jīng)驗(yàn)

　　B.性別、年齡

　　C.資產(chǎn)管理業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估

　　D.投資風(fēng)格

　　3.按基金持股的價(jià)值傾向，可以將基金分為(　)。

　　A.成長(zhǎng)型基金

　　B.價(jià)值型基金

　　C.保守型基金

　　D.平衡型股基金

　　4.基金持有人的義務(wù)包括(　)。

　　A.遵守基金契約

　　B.繳納基金認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)

　　C.承擔(dān)基金虧損

　　D.不從事有損基金的活動(dòng)

　　5.基金管理人的主要業(yè)務(wù)和職責(zé)是(　)。

　　A.保管基金財(cái)產(chǎn)

　　B.管理基金資產(chǎn)

　　C.發(fā)起設(shè)立基金

　　D.向基金持有人支付基金收益

　　6.基金運(yùn)營(yíng)事務(wù)是基金投資管理與市場(chǎng)營(yíng)銷工作的后臺(tái)保障，它通常包括(　)

　　A.基金注冊(cè)登記

　　B.核算與估值

　　C.基金清算

　　D.信息披露

　　7.基金管理公司治理結(jié)構(gòu)通常應(yīng)當(dāng)符合的要求有(　)

　　A.股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和經(jīng)營(yíng)層之間的職責(zé)明確，既相互協(xié)助又相互制衡

　　B.股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和經(jīng)營(yíng)層按照有關(guān)法規(guī)、公司章程和基金合同的規(guī)定分別行使相應(yīng)的職權(quán)

　　C.實(shí)行獨(dú)立董事制度，并保證獨(dú)立董事充分發(fā)揮作用

　　D.建立完善的內(nèi)部監(jiān)督和控制機(jī)制

　　8.關(guān)于基金托管人，下列說(shuō)法正確的是(　)。

　　A.基金托管人主要是對(duì)基金管理機(jī)構(gòu)的投資操作進(jìn)行監(jiān)督和保管基金資產(chǎn)

　　B.基金托管人是基金持有人權(quán)益的代表

　　C.基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行擔(dān)任

　　D.基金托管人對(duì)所托管的基金承擔(dān)著重要的法律及行政責(zé)任

　　9.基金托管人內(nèi)部控制原則包括(　)。

　　A.合法性原則

　　B.及時(shí)性原則

　　C.有效性原則

　　D.集中性原則

　　10.根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的有關(guān)規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券投資咨詢的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件包括(　)。

　　A.有200萬(wàn)元以上的注冊(cè)資本

　　B.有公司章程

　　C.有5名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員

　　D.有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所及與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施

　　答案：

　　1.ABC2.ACD3.ABD4.ABCD5.BC6.ABCD7.ABCD8.ABCD9.ABC10.BCD

　　多項(xiàng)選擇題：

　　1.基金的信息披露主要包括(　)。

　　A.募集信息披露

　　B.運(yùn)作信息披露

　　C.定期信息披露

　　D.臨時(shí)信息披露

　　2.我國(guó)基金管理公司的一般決策程序是(　)。

　　A.公司研究發(fā)展部提出研究報(bào)告

　　B.投資決策委員會(huì)審議和決定基金的總體投資計(jì)劃

　　C.基金投資部制定投資組合的具體方案

　　D.風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)提出風(fēng)險(xiǎn)控制建議

　　3.基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)控制制度體系由(　)構(gòu)成。

　　A.公司章程

　　B.內(nèi)部控制大綱

　　C.基本管理制度

　　D.部門規(guī)章制度

　　4.基金資產(chǎn)的估值是根據(jù)相關(guān)規(guī)定確定(　)的過(guò)程。

　　A.基金資產(chǎn)總值

　　B.基金資產(chǎn)凈值

　　C.基金負(fù)債價(jià)值

　　D.單位基金資產(chǎn)凈值

　　5.下列與基金有關(guān)的費(fèi)用可以在基金資產(chǎn)中列支的有(　)

　　A.基金管理人的管理費(fèi)

　　B.基金托管人的托管費(fèi)

　　C.銷售服務(wù)費(fèi)

　　D.基金合同生效后的信息紕漏費(fèi)

　　6.界定基金會(huì)計(jì)的責(zé)任主體的意義在于(　)。

　　A.將基金的管理主體和基金持有人的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)區(qū)別開(kāi)來(lái)

　　B.將基金的管理主體和基金的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)區(qū)別開(kāi)來(lái)

　　C.將基金托管人所管理的不同基金之間的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)區(qū)分開(kāi)來(lái)

　　D.將基金管理公司管理的不同基金之間的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)區(qū)分開(kāi)來(lái)

　　7.基金會(huì)計(jì)核算的權(quán)益事項(xiàng)包括了(　)。

　　A.新股

　　B.紅股

　　C.紅利

　　D.債券

　　8.依照《財(cái)政部、國(guó)家稅務(wù)總局關(guān)于證券投資基金稅收問(wèn)題的通知》規(guī)定，對(duì)(　)買賣基金的差價(jià)收入征收營(yíng)業(yè)稅。

　　A.銀行

　　B.非銀行金融機(jī)構(gòu)

　　C.個(gè)人

　　D.非金融機(jī)構(gòu)

　　9.基金市場(chǎng)營(yíng)銷的特征有(　)

　　A.服務(wù)性

　　B.專業(yè)性

　　C.持續(xù)性

　　D.特定性

　　10.為找到和實(shí)施最好的營(yíng)銷組合，基金管理公司在營(yíng)銷過(guò)程管理中要進(jìn)行(　)。

　　A.市場(chǎng)營(yíng)銷分析

　　B.市場(chǎng)營(yíng)銷計(jì)劃

　　C.市場(chǎng)營(yíng)銷實(shí)施

　　D.市場(chǎng)營(yíng)銷控制

　　答案：

　　1.ABD2.ABCD3.ABCD4.BD5.ABCD6.BD7.ABC8.AB9.ABC10.ABCD

　　判斷題：

　　1.所謂虛擬資本是以有價(jià)證券形式存在，并能給持有者帶來(lái)一定收益的資本。

　　2.貨幣證券是指本身能使持券人或第三者取得貨幣索取權(quán)的有價(jià)證券。

　　3.憑證式國(guó)債和封閉式基金交易憑證屬于非上市證券。

　　4.格林期貨中國(guó)香港公司是首家在中國(guó)香港開(kāi)業(yè)的內(nèi)地期貨公司分支機(jī)構(gòu)。

　　5.當(dāng)未來(lái)市場(chǎng)利率趨于下降時(shí)，應(yīng)發(fā)行期限較短的債券，這樣可以避免市場(chǎng)利率下降而負(fù) 擔(dān)較高的利息。

　　6.證券公司債券屬于企業(yè)債而非金融債。

　　7.期貨價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能是指由于集中競(jìng)價(jià)的特點(diǎn)，未來(lái)的期貨價(jià)格就是未來(lái)的現(xiàn)貨價(jià)格，這樣期貨價(jià)格就成為現(xiàn)貨成交價(jià)的基礎(chǔ)。

　　8.股票的發(fā)行價(jià)格不得低于票面金額。

　　9.債券票面利率的高低直接影響債券發(fā)行人的籌資成本和投資者的投資收益。

　　10. 經(jīng)濟(jì)周期是引起股市周期波動(dòng)的根本原因，因而股市的周期波動(dòng)與經(jīng)濟(jì)周期具有同步性。

　　答案：

　　1～5√√××√

　　6～10 ××√√×

　　判斷題：

　　1. 公司債的還本付息受法律保護(hù)，除非公司破產(chǎn)清算，一般情況下不受企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況的影響，但公司的盈利變化同樣可能使公司債的價(jià)格呈現(xiàn)同方向變動(dòng)。

　　2. 證券投資的風(fēng)險(xiǎn)性越高，意味著遭受損失的可能性越大，其收益率會(huì)越低。

　　3. 證券投資基金是指通過(guò)發(fā)售基金份額，將眾多投資者的基金集合起來(lái)，形成獨(dú)立資產(chǎn)，由基金托管人托管，基金管理人管理，以投資組合的方法進(jìn)行證券投資的一種利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合投資方式。

　　4. 基金托管人必須定期向投資者公布基金的投資運(yùn)營(yíng)狀況。

　　5. 在我國(guó)，基金托管人的主要職責(zé)是承擔(dān)基金份額的的銷售與注冊(cè)登記工作。

　　6. 2001 年 9 月，“華安創(chuàng)新”誕生標(biāo)志著我國(guó)基金業(yè)由封閉式向開(kāi)放式跨越。

　　7. 開(kāi)放式基金的交易中，投資人通過(guò)證券營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行委托，通過(guò)證券交易所和基金登記結(jié)算機(jī)構(gòu)完成交易確認(rèn)和賬戶管理等。

　　8. 美國(guó)主要以公司型基金為主，我國(guó)證券投資基金類型主要是公司型基金。

　　9. 成長(zhǎng)型基金以追求資產(chǎn)的長(zhǎng)期增值和盈利為基本目標(biāo)。

　　10. ETF 結(jié)合了封閉式基金與開(kāi)放式基金的運(yùn)作特點(diǎn)。

　　答案：

　　1～5 √×√××

　　6～10 √×√√√

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