證監(jiān)會(huì)完成公司債券發(fā)行人2018年專項(xiàng)現(xiàn)場(chǎng)檢查工作

為持續(xù)強(qiáng)化交易所債券市場(chǎng)監(jiān)管，促進(jìn)市場(chǎng)規(guī)范發(fā)展，切實(shí)保護(hù)債券持有人合法權(quán)益，2018年，證監(jiān)會(huì)組織各證監(jiān)局以問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向，對(duì)264家公司債券發(fā)行人開(kāi)展了現(xiàn)場(chǎng)檢查。目前，專項(xiàng)現(xiàn)場(chǎng)檢查工作已全面完成。

本次現(xiàn)場(chǎng)檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題主要集中在募集資金管理使用和信息披露兩方面。募集資金管理使用方面發(fā)現(xiàn)的主要問(wèn)題包括：募集資金挪用或轉(zhuǎn)借他人、違規(guī)購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品、專戶設(shè)立或管理不規(guī)范等。信息披露發(fā)現(xiàn)的主要問(wèn)題包括：未按時(shí)披露年度報(bào)告、重大事項(xiàng)披露不及時(shí)、披露內(nèi)容不準(zhǔn)確等。針對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，各證監(jiān)局已對(duì)公司債券發(fā)行人采取出具警示函、責(zé)令改正等行政監(jiān)管措施共35項(xiàng)，并對(duì)16家發(fā)行人的直接責(zé)任人員采取了行政監(jiān)管措施;同時(shí)根據(jù)對(duì)中介機(jī)構(gòu)履職情況的延伸檢查，對(duì)受托管理人采取行政監(jiān)管措施6家次，對(duì)會(huì)計(jì)師事務(wù)所采取行政監(jiān)管措施4家次。通過(guò)本次現(xiàn)場(chǎng)檢查，債券發(fā)行人的合規(guī)意識(shí)和中介機(jī)構(gòu)的履職盡責(zé)能力進(jìn)一步提升。

下一步，證監(jiān)會(huì)將持續(xù)加強(qiáng)公司債券日常監(jiān)管，嚴(yán)肅處理各類違法違規(guī)行為，不斷推進(jìn)交易所債券市場(chǎng)長(zhǎng)期健康發(fā)展。

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