上期所1月處理異常交易行為72起
更新時間：2019-02-22 14:05:27
來源：環(huán)球網(wǎng)校
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摘要 環(huán)球網(wǎng)校根據(jù)中國期貨業(yè)協(xié)會發(fā)布《上期所1月處理異常交易行為72起》，環(huán)球網(wǎng)校期貨頻道為各位考生發(fā)布期貨行業(yè)新鮮動態(tài)。更多期貨行業(yè)相關(guān)信息請關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校。
上期所昨日公告稱，1月份共處理異常交易行為72起。其中，自成交超限36起，頻繁報撤單超限32起，大額報撤單超限3起, 實際控制關(guān)系賬戶組合并持倉超限1起。通過會員單位對上述達到異常交易處理標準的客戶進行電話提示76次，將7名客戶列入重點監(jiān)管名單，在會員服務(wù)系統(tǒng)通報7次。
在實際控制關(guān)系賬戶認定與協(xié)查方面，1月份對39組82個賬戶進行了實際控制關(guān)系認定。
在疑似違規(guī)交易行為排查及違規(guī)查處方面，1月份共對7起疑似違規(guī)交易行為進行排查，對1名客戶進行談話提醒，未發(fā)現(xiàn)違規(guī)交易行為。1月份出具《違規(guī)案件處理決定書》1份，對2名客戶因違規(guī)交易給予通報批評、暫停開倉、罰款的監(jiān)管措施并記入中國資本市場誠信信息數(shù)據(jù)庫。
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