真題專(zhuān)項(xiàng)練習(xí)：2007年《基礎(chǔ)知識(shí)》判斷題及答案

　　真題專(zhuān)項(xiàng)練習(xí)：2007年《基礎(chǔ)知識(shí)》判斷題及答案

        判斷題。判斷以下各小題的對(duì)錯(cuò)，正確的用A表示，錯(cuò)誤的用B表示。

　　1.證券是指各類(lèi)記載并代表一定權(quán)利的憑證。(　)

　　2.證券是證明持有人有權(quán)依其所持憑證記載的內(nèi)容而取得相應(yīng)的權(quán)利與義務(wù)。(　)

　　3.憑證證券不能使第三者取得一定收入，也不能使持有人取得相應(yīng)收入。(　)

　　4.證券本身必須具有合法性，同時(shí)，它所包含的特定內(nèi)容具有法律效力。(　)

　　5.購(gòu)物券是一種有價(jià)證券。(　)

　　6.證券必須采取書(shū)面形式或與書(shū)面形式有同等效力的形式，但不必按照特定的格式進(jìn)行書(shū)寫(xiě)或制作。(　)

　　7.有價(jià)證券可以買(mǎi)賣(mài)和自由轉(zhuǎn)讓。(　)

　　8.憑證證券又稱(chēng)為無(wú)價(jià)證券。(　)

　　9.有價(jià)證券是指無(wú)票面金額，證明持券人有權(quán)按期取得一定收入并可自由轉(zhuǎn)讓和買(mǎi)賣(mài)的所有權(quán)或債權(quán)證券。(　)

　　10.有價(jià)證券的價(jià)格證明了它本身是有價(jià)值的。(　)

　　11.有價(jià)證券是虛擬資本的一種形式，能給持有者帶來(lái)收益。(　)

　　12.虛擬資本在質(zhì)和量上都有別于實(shí)際資本。(　)

　　13.有價(jià)證券由于是虛擬資本，所以它的價(jià)格總額總是小于實(shí)際資本額。(　)

　　14.貨幣證券是指本身能使持券人或第三者取得貨幣索取權(quán)的有價(jià)證券。(　)

　　15.貨幣證券就是銀行證券。(　)

　　16.資本證券是有價(jià)證券的主要形式，狹義的有價(jià)證券即指資本證券。(　)

　　17.非上市證券不能在證券交易所內(nèi)交易，也不能在其他證券交易市場(chǎng)交易。(　)

　　18.上市證券的種類(lèi)多于非上市證券的種類(lèi)。(　)

　　19.有價(jià)證券可以按地域和國(guó)家分類(lèi)為國(guó)內(nèi)證券和國(guó)際證券。(　)

　　20.公募證券是指發(fā)行人通過(guò)中介機(jī)構(gòu)向特定的社會(huì)公眾投資者公開(kāi)發(fā)行的證券。(　)

　　21.有價(jià)證券的收益多少通常不取決于該資產(chǎn)增值數(shù)額的多少和證券市場(chǎng)的供求狀況。(　)

　　22.證券市場(chǎng)上的交易對(duì)象股票、債券、投資基金等有價(jià)證券不是經(jīng)濟(jì)權(quán)益的憑證。(　)

　　23.證券用以證明持有人有權(quán)依據(jù)持有憑證記載的內(nèi)容而取得應(yīng)有的權(quán)益。(　)

　　24.證券的流通性又稱(chēng)變現(xiàn)性。(　)

　　25.證券代表對(duì)一定數(shù)量的某種特定資產(chǎn)的所有權(quán)，而資產(chǎn)是一種特殊的價(jià)值，它在資本市場(chǎng)上不斷增值，使投資者獲得收益。(　)

　　26.證券投資者所受的風(fēng)險(xiǎn)越大，其遭受的損失也越大。(　)

　　27.證券投資者面臨預(yù)期收益不能實(shí)現(xiàn)，因而具有風(fēng)險(xiǎn)。(　)

　　28.證券市場(chǎng)是財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場(chǎng)所。(　)

　　29.證券發(fā)行人是資金的供應(yīng)者。(　)

　　30.證券發(fā)行人既可直接發(fā)行證券也可間接發(fā)行證券。(　)

       31.證券公司是一種證券中介機(jī)構(gòu)。(　)

　　32.證券自律性組織包括證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和證券行業(yè)協(xié)會(huì)。(　)

　　33.個(gè)人投資者追求盈利，謀求資本的保值和增值。(　)

　　34.我國(guó)證券公司一般分為：投資銀行和經(jīng)紀(jì)類(lèi)證券公司。(　)

　　35.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)。他們是：會(huì)計(jì)師事務(wù)所和律師事務(wù)所。(　)

　　36.我國(guó)現(xiàn)行的政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)包括國(guó)務(wù)院證券委及其領(lǐng)導(dǎo)下的中國(guó)證監(jiān)會(huì)。(　)

　　37.律師事務(wù)所不是證券服務(wù)機(jī)構(gòu)。(　)

　　38.證券公司可自由決定是否加入證券業(yè)協(xié)會(huì)。(　)

　　39.我國(guó)的證券管理監(jiān)督機(jī)構(gòu)直屬國(guó)務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)。(　)

　　40.我國(guó)的證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)指的是中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)。(　)

　　41.資金供應(yīng)雙方運(yùn)用各種金融工具調(diào)節(jié)資金盈余的活動(dòng)，稱(chēng)為金融市場(chǎng)。(　)

　　42.從廣義上講，證券市場(chǎng)是指一切以證券為對(duì)象的交易關(guān)系的總和。(　)

　　43.雖然證券交易的對(duì)象是各種各樣的有價(jià)證券，但證券市場(chǎng)在本質(zhì)上是價(jià)值的直接交換場(chǎng)所。(　)

　　44.證券發(fā)行和證券交易是兩個(gè)不同的領(lǐng)域，它們互相獨(dú)立，沒(méi)有聯(lián)系。(　)

　　45.有價(jià)證券既是一定收益權(quán)利的代表，同時(shí)也是一定風(fēng)險(xiǎn)的代表。(　)

　　46.從風(fēng)險(xiǎn)的角度分析，證券市場(chǎng)也是風(fēng)險(xiǎn)的直接交換場(chǎng)所。(　)

　　47.按照參加交易的投資者劃分，證券交易種類(lèi)主要有股票、債券、證券投資基金及證券衍生品。(　)

　　48.股份公司的自有資本來(lái)自于公司從股票市場(chǎng)上籌集的資金。(　)

　　49.目前，我國(guó)通過(guò)證券交易所進(jìn)行的股票交易采用口頭競(jìng)價(jià)和電腦競(jìng)價(jià)。(　)

　　50.債券因有固定的票面利率和期限，故相對(duì)于股票價(jià)格而言，債券的市場(chǎng)價(jià)格比較穩(wěn)定。(　)

　　51.封閉式基金通過(guò)在證券交易所掛牌交易實(shí)現(xiàn)流通，而開(kāi)放式基金則通過(guò)投資者向基金管理公司申購(gòu)和贖回來(lái)實(shí)現(xiàn)流通。(　)

　　52.直接融資市場(chǎng)是資金供求雙方通過(guò)股票、債券等金融工具進(jìn)行資金融通的場(chǎng)所。(　)

　　53.直接融資和間接融資是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下的兩個(gè)基本融資方式，二者各有長(zhǎng)短、功能互補(bǔ)、相互促進(jìn)、相互平衡。(　)

　　54.我國(guó)傳統(tǒng)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下企業(yè)資金來(lái)源主要依靠直接融資。(　)

　　55.貨幣市場(chǎng)的主要功能是滿足經(jīng)濟(jì)主體的流動(dòng)性需要，是金融市場(chǎng)體系中的基礎(chǔ)市場(chǎng)。(　)

　　56.資本市場(chǎng)是融通長(zhǎng)期資金的市場(chǎng)。(　)

　　57.資本市場(chǎng)是金融市場(chǎng)體系中的核心市場(chǎng)，證券市場(chǎng)是資本市場(chǎng)重要組成部分。(　)

　　58.社?；鹬饕蓛刹糠纸M成：一是社會(huì)保障基金;二是社會(huì)保險(xiǎn)基金。(　)

　　59.證券的價(jià)格實(shí)際上是證券所代表的資本的價(jià)格，它是證券市場(chǎng)上供求雙方共同作用的結(jié)果。(　)

　　60.參與證券投資的金融機(jī)構(gòu)包括證券公司、銀行和貿(mào)易公司。(　)

　　61.股份公司的建立、公司股票和債券的發(fā)行，為證券市場(chǎng)的產(chǎn)生提供了現(xiàn)實(shí)的基礎(chǔ)和客觀的要求。(　)

　　62.1698年，英國(guó)的第一家證券交易所在倫敦柴思胡同的“喬納森咖啡館”成立，即現(xiàn)在倫敦證券交易所的前身。(　)

　　63.1790年，美國(guó)第一家證券交易所――費(fèi)城證券交易所成立。(　)

　　64.美國(guó)的第一家證券交易所是“紐約股票交易所”。(　)

　　65.最初，紐約證券交易所的證券交易品種主要是銀行、保險(xiǎn)公司等金融類(lèi)股票，后來(lái)由于工業(yè)革命的影響，運(yùn)輸公司股票、鐵路股票、礦山股票等日益盛行。(　)

　　66.20世紀(jì)初，在有價(jià)證券中占主要地位的已經(jīng)不是政府債券，而是公司股票和公司債券。(　)

　　67.當(dāng)股票市場(chǎng)股價(jià)一路高走時(shí)，意味著股票市場(chǎng)資金充沛。(　)

　　68.證券市場(chǎng)的容量和流量的擴(kuò)大，不表明國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)財(cái)富的增長(zhǎng)。(　)

　　69.證券品種和證券交易方式的創(chuàng)新是證券市場(chǎng)的生命源泉。(　)

　　70.1990年12月和1991年6月，上海證券交易所和深圳證券交易所相繼成立，我國(guó)證券市場(chǎng)正式形成。(　)

　　71.股票市場(chǎng)通過(guò)價(jià)格信號(hào)來(lái)引導(dǎo)資金流向。(　)

        72.證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券、股票等證券的公司、政府。(　)

　　73.我國(guó)早期的股票發(fā)行制度為行政審批制。(　)

　　74.2000年3月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定，證券發(fā)行制度由核準(zhǔn)制過(guò)渡到審批制，這是中國(guó)證券市場(chǎng)的一場(chǎng)深刻變革。(　)

　　75.從某種意義上說(shuō)，一個(gè)國(guó)家證券市場(chǎng)的投資者結(jié)構(gòu)反映了其市場(chǎng)的成熟程度。(　)

　　76.我國(guó)允許外國(guó)證券機(jī)構(gòu)設(shè)立合營(yíng)公司，從事國(guó)內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過(guò)33%，加入5年內(nèi)，外資比例不超過(guò)49%.(　)

　　77.近年來(lái)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)大力發(fā)展證券公司、基金公司和其他機(jī)構(gòu)投資者。(　)

　　78.1999年1月1日《中國(guó)證券法》實(shí)施，標(biāo)志著我國(guó)證券市場(chǎng)進(jìn)入法制化的發(fā)展軌道。(　)

　　判斷題。判斷以下各小題的對(duì)錯(cuò)，正確的用A表示，錯(cuò)誤的用B表示。

　　1.B 2.B 3.A 4.A 5.B

　　6.B 7.A 8.A 9.B 10.B

　　11.A 12.A 13.B 14.A 15.B

　　16.A 17.B 18.B 19.A 20.B

　　21.B 22.B 23.A 24.A 25.B

　　26.B 27.A 28.A 29.B 30.A

　　31.A 32.B 33.A 34.B 35.B

　　36.B 37.B 38.B 39.A 40.A

　　41.A 42.A 43.A 44.B 45.A

　　46.A 47.B 48.A 49.B 50.A

　　51.A 52.A 53.A 54.B 55.A

　　56.A 57.A 58.A 59.A 60.B

　　61.A 62.B 63.A 64.B 65.A

　　66.A 67.A 68.B 69.A 70.A

　　71.A 72.A 73.A 74.B 75.A

　　76.B 77.A 78.B