2010年5月證券發(fā)行與承銷真題精選(8)

　　二、多項(xiàng)選擇題(本大題共40小題，每小題1分，共40分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有兩項(xiàng)符合題目要求。)

　　1.我國(guó)投資銀行業(yè)務(wù)的發(fā)展變化具體表現(xiàn)在( )。

　　A.發(fā)行監(jiān)管

　　B.發(fā)行方式

　　C.發(fā)行定價(jià)

　　D.發(fā)行種類

　　2.下列屬于股權(quán)融資的是( )。

　　A.配股

　　B.增發(fā)新股

　　C.股權(quán)分配中送紅股

　　D.發(fā)行債券

　　3.有下列( )情形之一的證券公司不得申請(qǐng)注冊(cè)登記為保薦機(jī)構(gòu)。

　　A.凈資本不低于人民幣4000萬(wàn)元

　　B.公司治理結(jié)構(gòu)存在重大缺陷，風(fēng)險(xiǎn)控制制度不健全或者未有效執(zhí)行

　　C.最近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰

　　D.從業(yè)人員中符合保薦代表人資格條件的有4人

　　4.保薦期間分為( )。

　　A.持續(xù)推薦階段

　　B.盡職調(diào)查階段

　　c.持續(xù)督導(dǎo)階段

　　D.盡職推薦階段

　　5.股份有限公司的發(fā)起人不得以( )等作價(jià)出資。

　　A.自然人姓名

　　B.勞務(wù)

　　C.商譽(yù)

　　D.土地使用權(quán)

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