2010年3月證券交易考試真題精選(12)

　　16.證券營業(yè)部在接受客戶的委托、進(jìn)行申報(bào)時(shí)必須遵循的規(guī)定有( )。

　　A.證券營業(yè)部接受投資者委托后應(yīng)按“時(shí)間優(yōu)先、價(jià)格優(yōu)先”原則進(jìn)行競價(jià)申報(bào)

　　B.在交易市場買賣證券均必須公開申報(bào)競價(jià)

　　C.在申報(bào)競價(jià)時(shí)，須一次完整地報(bào)明買賣證券的數(shù)量、價(jià)格及其他規(guī)定的因素

　　D.在同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人買進(jìn)委托與賣出委托且種類、數(shù)量、價(jià)格相同時(shí)，不得自行對沖完成交易，仍應(yīng)向證券交易所申報(bào)競價(jià)

　　17.證券公司營業(yè)部必須在營業(yè)場所發(fā)布股份轉(zhuǎn)讓的價(jià)格信息，轉(zhuǎn)讓日當(dāng)天的價(jià)格信息發(fā)布內(nèi)容為( )。

　　A.股份編碼和名稱

　　B.上一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格和數(shù)量

　　C.當(dāng)日轉(zhuǎn)讓價(jià)格和數(shù)量

　　D.次日轉(zhuǎn)讓價(jià)格和數(shù)量

　　18.掛牌公司披露的財(cái)務(wù)信息至少應(yīng)當(dāng)包括( )。

　　A.年度報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告

　　B.資產(chǎn)負(fù)債表

　　C.利潤表

　　D.主要項(xiàng)目的附表

　　19.證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開的信息有( )。

　　A.客戶開戶和交易流程、出入金流程

　　B.交易結(jié)算結(jié)果查詢方式

　　C.從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片

　　D.期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式

　　20.證券交易必須遵循( )原則。

　　A.公開

　　B.公平

　　C.公正

　　D.平等

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