2023年6月證券從業(yè)資格真題:投資銀行業(yè)務(wù)
2023年6月證券從業(yè)資格真題:投資銀行業(yè)務(wù)
1、根據(jù)《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》和《關(guān)于并購重組“小額快速”審核適用情形的相關(guān)問題與解答》。不考慮其他因素,下列正確的是
A.乙上市公司發(fā)行股份購買資產(chǎn),構(gòu)成重大資產(chǎn)重級(jí)最近12個(gè)月內(nèi)累計(jì)交易金額未超過5億元,可通用“小額快漆”審核
B.甲上市公司發(fā)行股份購買資產(chǎn),未構(gòu)成重大資產(chǎn)重組,無需經(jīng)證監(jiān)會(huì)審核
C.丙上市公司全部以自有資金購買資產(chǎn),構(gòu)或重大資產(chǎn)重組。,無需經(jīng)證監(jiān)會(huì)審核
D.丁上市公司按照證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的發(fā)行證券文件披露的用途。使用募集資金購買資產(chǎn),達(dá)到重大資產(chǎn)重組標(biāo)準(zhǔn),應(yīng)當(dāng)編制重大資產(chǎn)重組報(bào)告書
答案:D
2、根據(jù)(上海證券交易所上市公司籌劃重大事項(xiàng)停復(fù)牌業(yè)務(wù)指引》,上市公可籌劃復(fù)有股份購買資產(chǎn),可以根據(jù)實(shí)際情況申請(qǐng)短期停牌,考慮有關(guān)部門對(duì)相關(guān)事項(xiàng)另有要求的情形,停牌時(shí)間不超過()
A.5個(gè)交易日
B.20個(gè)交易日
C.30個(gè)交易日
D.10個(gè)交易日
答案:D
3、甲證券公司推薦乙公司首次公開發(fā)行股票并在深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市,下列關(guān)于甲證券公司及其保薦代表人在持續(xù)督導(dǎo)期間開展工作時(shí)的權(quán)利的說法,錯(cuò)誤而的是()。
A.甲證券公司的保薦代表人有權(quán)隨時(shí)查詢乙公司的銀行賬戶資料x
B.甲證券公司有權(quán)列席乙公司的監(jiān)事會(huì)會(huì)議
C.甲國券公司有權(quán)就持續(xù)督導(dǎo)期間乙公司相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見
D甲證券公司應(yīng)當(dāng)與乙公司在保薦協(xié)議中明確雙方在持續(xù)督導(dǎo)期間的權(quán)利和義務(wù)
E.乙公司發(fā)生關(guān)聯(lián)交易, 不論金額大小均應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知甲證券公司
答案:A
4、根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)膠票掛牌條件適用基本標(biāo)準(zhǔn)指引》,申請(qǐng)?jiān)谌珖行∑罅抗煞蒉D(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司,持續(xù)運(yùn)營記錄,符合的條件是()
A.最近兩個(gè)完整會(huì)計(jì)年度的營業(yè)收入累計(jì)不低1000萬元,研發(fā)周期較長導(dǎo)致營業(yè)收入少于1000萬元,但最近一 年來凈資產(chǎn)不少于5000萬元的除外
B.最近兩個(gè)完整會(huì)計(jì)年度的經(jīng)營活動(dòng)現(xiàn)金流量凈額累計(jì)不低于100萬元
C.報(bào)告期末股本不少于000萬元
D.報(bào)告期未每股凈廢產(chǎn)不低于1元/股
答案:D
5、根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則),下列關(guān)于科創(chuàng)板上市公司核心技術(shù)人員股份減持的說法,正確的是()
A.公司上市時(shí)未盈利的,核心技術(shù)人員自公司股票上市之日起3個(gè)完整會(huì)計(jì)年度內(nèi),不得減特首發(fā)前股份
B.公司上市后6個(gè)月期未收盤價(jià)低于發(fā)行價(jià)的。核心技術(shù)人員持有公司股累的鎖定期限自動(dòng)延長至6個(gè)月
C.核心技術(shù)人員自所持首發(fā)前股份限售期滿之日起4年內(nèi),每年轉(zhuǎn)讓的首發(fā)前股份不得超過上市時(shí)所持公司首發(fā)前股份的2……
D.公司上市時(shí)盈利的。核心技術(shù)人員自公司股票上市之日起36個(gè)月內(nèi), 不得減待首發(fā)前股份
E.核心技術(shù)人員上市當(dāng)年離職,滿6個(gè)月后可以減持首發(fā)前股份
答案:A
6、根據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》,下列文件中:中小板上市公司向深交所申請(qǐng)可轉(zhuǎn)換公司債務(wù)上市時(shí)應(yīng)當(dāng)提交的是()
A.保薦協(xié)議
B.發(fā)行保薦書
C.律師工作報(bào)告
D.招股說明書
答案:A
……
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