2023年6月證券從業(yè)資格真題《證券法律法規(guī)》
2023年6月證券從業(yè)資格真題《證券法律法規(guī)》
單選題
1. 證券公司無法以合理成本及時(shí)獲取充足資金以償付到期債務(wù)、履行其他支付義務(wù)和滿足正常業(yè)務(wù)開展的資金風(fēng)險(xiǎn)是指()。
A. 操作風(fēng)險(xiǎn)
B. 流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
C. 信用風(fēng)險(xiǎn)
D. 市場風(fēng)險(xiǎn)
參考答案:B
多選題
1. 下列屬于證券公司違反規(guī)定委托其他單位或者個(gè)人進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)或者產(chǎn)品銷售活動(dòng)可能承擔(dān)的法律責(zé)任的有()。
A. 沒收違法所得
B.罰款
C.警告
D.責(zé)令改正
參考答案:A.B.C.D
2.根據(jù)合伙人對合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的不同,合伙企業(yè)可分為()。
A.普通合伙企業(yè)
B.合資合伙企業(yè)
C.有限合伙企業(yè)
D.人合合伙企業(yè)
參考答案:A,C
3.在發(fā)生下列()情形時(shí),證券公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行合規(guī)事項(xiàng)專項(xiàng)檢查。
A.公司發(fā)生違法違規(guī)行為的
B.公司監(jiān)事會(huì)認(rèn)為必要的
C.監(jiān)管部門門或自律組織要求的
D.公司業(yè)務(wù)部門門認(rèn)為需要的
參考答案:A,B,C
4.下列各項(xiàng)中,受到公司章程約束的有()。
A.股東
B.公司
C.董事
D.監(jiān)事
參考答案:A.B.C.D
5.下列關(guān)于有限合伙企業(yè)解散事由的說法,錯(cuò)誤的有()。
A.合伙期限屆滿,合伙人決定不再經(jīng)營,應(yīng)當(dāng)解散
B.部分合伙人決定解散,應(yīng)當(dāng)解散
C.合伙協(xié)議約定的解散事由出現(xiàn),應(yīng)當(dāng)解散
D.合伙人不具備法定人數(shù),應(yīng)當(dāng)立即解散
參考答案:B,D
……
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