2022年8月20日證券從業(yè)資格法律法規(guī)考試真題及答案(網(wǎng)友版)

證券從業(yè)資格考試由全國統(tǒng)一組織，2022年8月證券從業(yè)資格考試已經(jīng)結(jié)束，證券從業(yè)資格考試試卷為隨機(jī)抽取，考后官方不會(huì)公布真題，本文的真題僅為小編搜集和整理，因此試題內(nèi)容僅供參考!需要下載pdf版文檔，可見文末說明。以下內(nèi)容僅供參考：

1、下列關(guān)于證券公司及其人員違反合規(guī)管理規(guī)定的監(jiān)管措施的說法，錯(cuò)誤的是()。

A.證券公司監(jiān)事未能勤勉盡責(zé)，致使公司存在重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的，依法采取行政監(jiān)管措施

B.證監(jiān)會(huì)可以對證券公司違規(guī)事項(xiàng)中負(fù)有直接責(zé)任的高級管理人員采取責(zé)令參加培訓(xùn)的行政監(jiān)管措施

C.證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管的原則，可以提高對行業(yè)重要性證券公司的合規(guī)管理要求，并加強(qiáng)合規(guī)監(jiān)管

D.對于證券公司的違法違規(guī)行為，合規(guī)負(fù)責(zé)人盡管已經(jīng)按照監(jiān)管要求盡職履責(zé)，但仍需承擔(dān)責(zé)任

參考答案：D

參考解析：本題考查證券公司及有關(guān)人員違反合規(guī)管理規(guī)定的監(jiān)管措施。證券公司違反《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會(huì)可以采取出具警示函、責(zé)令定期報(bào)告、責(zé)令改正、監(jiān)管談話等行政監(jiān)管措施；對直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他責(zé)任人員，可以采取出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)、責(zé)令改正、監(jiān)管談話、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施。

2、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)工作人員謀取不正當(dāng)利益的方式的說法錯(cuò)誤的是()。

A.為他人提供證券咨詢服務(wù)

B.直接或者間接利用他人提供或主動(dòng)獲取的內(nèi)幕信息、未公開信息、商業(yè)秘密和客戶信息謀取利益

C.證券交易所

D.以誘導(dǎo)客戶從事不必要交易、使用客戶受托資產(chǎn)進(jìn)行不必要交易等方式謀取利益

參考答案：A

參考解析：本題考查廉潔從業(yè)監(jiān)管及自律措施。證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員違反《規(guī)定》，有下列情形之一的，中國證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)從重處理：(1)直接、間接或者唆使、協(xié)助他人向監(jiān)管人員輸送利益；(2)連續(xù)或者多次違反本規(guī)定；(3)涉及金額較大或者涉及人員較多；(4)產(chǎn)生惡劣社會(huì)影響；(5)曾為公職人員特別是監(jiān)管人員，以及曾任證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)合規(guī)風(fēng)控職務(wù)的人員違反本規(guī)定；(6)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定應(yīng)當(dāng)從重處理的其他情形。選項(xiàng)BCD說法正確。

證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)通過有效的廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理，主動(dòng)發(fā)現(xiàn)違反《規(guī)定》的行為，并積極有效整改，落實(shí)責(zé)任追究，完善內(nèi)部控制制度和業(yè)務(wù)流程、及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告的，依法免于追究責(zé)任或者從輕、減輕處理。證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)工作人員違反《規(guī)定》，事后及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告，或者積極配合調(diào)查的、依法免于追究責(zé)任或者從輕、減輕處理。選項(xiàng)A說法錯(cuò)誤，應(yīng)該是向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

3、根據(jù)《證券公司信用風(fēng)險(xiǎn)管理指引》，下列關(guān)于證券公司信用風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)的說法，正確的是()。

A.風(fēng)險(xiǎn)管理部門負(fù)責(zé)確定信用風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)，明確各部門職責(zé)分工，應(yīng)及時(shí)向監(jiān)事會(huì)報(bào)告

B.財(cái)務(wù)總監(jiān)應(yīng)承擔(dān)信用風(fēng)險(xiǎn)管理的監(jiān)督責(zé)任，應(yīng)充分監(jiān)督證券公司信用風(fēng)險(xiǎn)水平及其管理狀況，并及時(shí)向?qū)徲?jì)委員會(huì)報(bào)告

C.總經(jīng)理負(fù)責(zé)對業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識別、評估、監(jiān)控和應(yīng)對，應(yīng)及時(shí)向董事會(huì)報(bào)告

D.首席風(fēng)險(xiǎn)官負(fù)責(zé)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作，應(yīng)充分了解證券公司信用風(fēng)險(xiǎn)水平及其管理狀況，并及時(shí)向董事會(huì)及經(jīng)理層報(bào)告

參考答案：D

參考解析：信用風(fēng)險(xiǎn)指因融資方、交易對手或發(fā)行人等違約導(dǎo)致?lián)p失的風(fēng)險(xiǎn)。按照業(yè)務(wù)類型分類，包括但不限于以下幾類：1.股票質(zhì)押式回購交易、約定購回式證券交易、融資融券等融資類業(yè)務(wù)；2.互換、場外期權(quán)、遠(yuǎn)期、信用衍生品等場外衍生品業(yè)務(wù)；3.債券投資交易(包括債券現(xiàn)券交易、債券回購交易、債券遠(yuǎn)期交易、債券借貸業(yè)務(wù)等債券相關(guān)交易業(yè)務(wù))，債券包括但不限于國債、地方債、金融債、政府支持機(jī)構(gòu)債、企業(yè)債、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具、公司債、資產(chǎn)支持證券、同業(yè)存單；4.非標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)資產(chǎn)投資；5.其他涉及信用風(fēng)險(xiǎn)的自有資金出資業(yè)務(wù)。

4、下列關(guān)于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的刑事追訴標(biāo)準(zhǔn)的說法，正確的是()。

A.本罪的刑事追訴標(biāo)準(zhǔn)跟具體涉案金額無關(guān)

B.本罪即使行為人擅自運(yùn)用多個(gè)客戶資金，如果涉案金額達(dá)不到標(biāo)準(zhǔn)，也不滿足刑事追訴的標(biāo)準(zhǔn)

C.本罪即使涉案金額達(dá)不到標(biāo)準(zhǔn)，但多次擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托財(cái)產(chǎn)的，也滿足刑事追訴的標(biāo)準(zhǔn)

D.本罪即使行為人多次擅自運(yùn)用客戶資金，如果涉案金額達(dá)不到標(biāo)準(zhǔn)，也不滿足刑事追訴的標(biāo)準(zhǔn)

參考答案：C

參考解析：本題考查背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)的認(rèn)定及法律責(zé)任。涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：(1)擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)數(shù)額在30萬元以上的；(2)雖未達(dá)到上述數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)，但多次擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)，或者擅自運(yùn)用多個(gè)客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)的；(3)其他情節(jié)嚴(yán)重的情形。

5、下列關(guān)于禁止公司股東濫用權(quán)利的說法，錯(cuò)誤的是()。

A.公司股東不得濫用股東權(quán)利損害公司的利益

B.公司股東不得享受有限責(zé)任的保護(hù)

C.公司股東不得濫用股東權(quán)利損害其他股東的利益

D.公司股東不得濫用公司法人獨(dú)立地位損害公司債權(quán)人的利益

參考答案：B

參考解析：控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)維護(hù)證券公司資產(chǎn)完整，不得侵害證券公司對其法人財(cái)產(chǎn)的占有、使用、收益和處分的權(quán)利。

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