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2021年12月11日證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考試真題及答案(網(wǎng)友版)

更新時(shí)間:2021-12-13 13:07:12 來(lái)源:網(wǎng)絡(luò) 瀏覽174收藏34

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摘要 2021年12月證券從業(yè)資格考試已結(jié)束,考后環(huán)球網(wǎng)校小編更新“2021年12月11日證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考試真題及答案(網(wǎng)友版)”,歡迎考生查看并下載。
2021年12月11日證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考試真題及答案(網(wǎng)友版)

環(huán)球網(wǎng)??己蟀l(fā)布:2021年12月證券從業(yè)資格考試各科目真題及答案匯總

2021年12月證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考試真題及答案(網(wǎng)友版)

證券從業(yè)資格考試由全國(guó)統(tǒng)一組織,2021年12月證券從業(yè)資格考試已經(jīng)結(jié)束,證券從業(yè)資格考試試卷為隨機(jī)抽取,考后官方不會(huì)公布真題,本文的真題僅為小編搜集和整理,因此試題內(nèi)容僅供參考!需要下載pdf版文檔,可見文末說(shuō)明。以下內(nèi)容僅供參考:

1、對(duì)證券公司投資銀行類項(xiàng)目負(fù)有主要管理或執(zhí)行責(zé)任人員的收入支付年限,原則上不得少于()年。

A、2

B、3

C、4

D、5

參考答案:B

2、股份有限公司監(jiān)事會(huì)的職工代表比例不得低于()。

A、1/2

B、1/4

C、1/3

D、2/3

參考答案:C

3、下列關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)債權(quán)債務(wù)獨(dú)立性的意義的說(shuō)法,錯(cuò)誤的是()。

A、有利于維護(hù)基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性

B、有利于保障基金財(cái)產(chǎn)的安全

C、有利于基金財(cái)產(chǎn)的穩(wěn)定運(yùn)作,提高基金的運(yùn)作效率

D、有利于保護(hù)基金管理人的合法權(quán)益

參考答案:D

4、根據(jù)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定,下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)工作人員謀取不正當(dāng)利益的方式的說(shuō)法,錯(cuò)誤的是()。

A、直接或者間接利用他人提供或主動(dòng)獲取的內(nèi)幕信息,未公開信息,商業(yè)秘密和客戶信息謀取利益

B、為他人提供證券咨詢服務(wù)獲取利益

C、違規(guī)從事營(yíng)利性經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。以誘導(dǎo)客戶從事不必要交易,使用客戶受托資產(chǎn),進(jìn)行不必要交易等方式謀取利益

D、使用客戶受托資產(chǎn)進(jìn)行不必要交易等方式謀取利益

參考答案:B

5、針對(duì)創(chuàng)業(yè)型企業(yè)特點(diǎn),上交所推出不同于主板的交易機(jī)制改革措施,以下關(guān)于科創(chuàng)板交易創(chuàng)新機(jī)制表述錯(cuò)誤的是()。

A、科創(chuàng)板股票的漲跌幅限制為20%,新股上市后的前3個(gè)交易日不設(shè)漲跌幅限制

B、科創(chuàng)板股票自上市5個(gè)交易日后,股票的漲跌幅放寬至20%

C、新增本方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)和對(duì)手最優(yōu)價(jià)格申報(bào)方式

D、引入盤后固定價(jià)格交易

參考答案:A

6、下列關(guān)于公司合并或者分立的債務(wù)承擔(dān)的說(shuō)法,錯(cuò)誤的是()。

A、公司合并的,債權(quán)人可以在法定期限內(nèi)要求公司償還

B、公司分立的,公司在分立前可以與債權(quán)人就債務(wù)清償達(dá)成書面協(xié)議

C、公司分立的,分立前的債務(wù)由分立前的公司獨(dú)立承擔(dān)

D、公司合并時(shí),合并各方的債權(quán)、債務(wù),由合并后存續(xù)的公司或者新設(shè)的公司繼承

參考答案:C

7、根據(jù)《證券法》,收購(gòu)人未按照規(guī)定履行上市公司收購(gòu)的公告、發(fā)出收購(gòu)要約義務(wù)的,責(zé)令改正,給予警告,并處罰款()。

A、十萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下

B、十萬(wàn)元以上一百萬(wàn)元以下

C、五十萬(wàn)元以上五百萬(wàn)元以下

D、五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下

參考答案:C

8、風(fēng)險(xiǎn)管理部門人員工作稱職的,其薪酬收入總額應(yīng)當(dāng)不低于公司總部業(yè)務(wù)及業(yè)務(wù)管理部門同職級(jí)人員的()。

A、中位數(shù)

B、一定比例

C、最低水平

D、平均水平

參考答案:D

9、根據(jù)《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》,下列關(guān)于證券公司借助信息技術(shù)手段從事證券基金業(yè)務(wù)活動(dòng)的說(shuō)法,錯(cuò)誤的是()。

A、證券公司應(yīng)在依法合規(guī)有效防范風(fēng)險(xiǎn)的前提下,充分利用現(xiàn)代技術(shù)手段完善客戶服務(wù)體系

B、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)依照《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》制定和完善相關(guān)監(jiān)管規(guī)范,對(duì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)借助信息技術(shù)手段從事證券基金業(yè)務(wù)活動(dòng)或提供相關(guān)服務(wù)實(shí)施行政管理

C、證券公司是從事證券基金業(yè)務(wù)活動(dòng)的責(zé)任主體,應(yīng)當(dāng)保障充足的信息技術(shù)投入

D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券經(jīng)營(yíng)與服務(wù)機(jī)構(gòu)借助信息技術(shù)手段從事證券基金業(yè)務(wù)活動(dòng)或提供相關(guān)服務(wù)實(shí)施監(jiān)督管理

參考答案:B

10、下列關(guān)于設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司的說(shuō)法,正確的有()。

Ⅰ、具備符合《證券投資基金法》和《公司法》規(guī)定的章程

Ⅱ、取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)

Ⅲ、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備相應(yīng)的任職條件

Ⅳ、注冊(cè)資本不低于5000萬(wàn)元人民幣,且必須為實(shí)繳資本

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅲ

參考答案:B

以上分享部分真題,更多考試真題大家可以點(diǎn)擊下載核對(duì)。 小編已將收集整理好的《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》真題答案打包好,大家點(diǎn)擊下載即可。

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以上內(nèi)容為:2021年12月11日證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考試真題及答案(網(wǎng)友版),為方便考生查閱,環(huán)球網(wǎng)校還上傳了完整版的真題,請(qǐng)考生自行通過下方按鈕查看或免費(fèi)下載。

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