2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(11月30日)

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選擇題

1、關于操縱證券、期貨市場的刑事責任，下列說法正確的是()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.單位不能成為本罪的犯罪主體

Ⅱ.主觀方面只能是獲取不正當利益而不能是轉嫁風險

Ⅲ.犯本罪情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或拘役，并處或者單處罰金

Ⅳ.單位犯此罪，對單位判處罰金，并追究直接負責的主管人員和其他直接人員的責任

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

2、欺詐發(fā)行股票、債券罪有下列()情形之一的，應予立案追訴?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的

Ⅱ.偽造、變造國家機關公文、有效證明文件或者相關憑證、單據(jù)的

Ⅲ.利用募集的資金進行違法活動的

Ⅳ.轉移或隱瞞所募集資金的

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

3、下列屬于欺詐發(fā)行股票、債券犯罪的構成要件的有()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.客體要件

Ⅱ.客觀要件

Ⅲ.主體要件

Ⅳ.主觀要件

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

4、個人非法吸收或者變相吸收公眾存款()戶以上的，應當追究刑事責任?！具x擇題】

A.10

B.20

C.30

D.50

5、發(fā)行人違反規(guī)定擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責令改正，并處以()的罰款?！具x擇題】

A.50萬元以上500萬元以下

B.20萬元以上30萬元以下

C.10萬元以上100萬元以下

D.20萬元以上50萬元以下

答案及解析

1、正確答案：D

答案解析：操縱證券、期貨市場罪(本罪)是指以獲取不正當利益或者轉嫁風險為目的，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，與他人串通相互進行證券、期貨交易，自買自賣期貨合約，操縱證券、期貨市場交易量、交易價格，制造證券、期貨市場假相，誘導或者致使投資者在不了解事實真相的情況下作出投資決定，擾亂證券、期貨市場秩序的行為。單位和個人都能成為本罪的犯罪主體(Ⅰ項錯誤)。本罪的主觀方面由故意構成，且以獲取不正當利益或者轉嫁風險為目的(Ⅱ項錯誤)。操縱證券、期貨市場，情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金(Ⅲ項正確)；情節(jié)特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金。單位犯此罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依照規(guī)定處罰(Ⅳ項正確)。

2、正確答案：B

答案解析：根據(jù)《最高人民檢察院、公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定(二)》，在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴：(1)發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的；(Ⅰ項正確)(2)偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關憑證、單據(jù)的；(Ⅱ項正確)(3)利用募集的資金進行違法活動的；(Ⅲ項正確)(4)轉移或者隱瞞所募集資金的；(Ⅳ項正確)(5)其他后果嚴重或有其他嚴重情節(jié)的情形。

3、正確答案：B

答案解析：欺詐發(fā)行股票、債券犯罪的構成要件包括：(1)客體要件(Ⅰ項正確)；(2)客觀要件(Ⅱ項正確)；(3)主體要件(Ⅲ項正確)；(4)主觀要件(Ⅳ項正確)。

4、正確答案：C

答案解析：個人非法吸收或者變相吸收公眾存款30戶以上的，應當追究刑事責任。

5、正確答案：A

答案解析：第一百八十五條　發(fā)行人違反本法第十四條、第十五條的規(guī)定擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責令改正，處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以十萬元以上一百萬元以下的罰款。

根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會《2021年12月證券業(yè)從業(yè)人員資格考試公告》，2021年10月延期證券從業(yè)資格考試將于12月11日、12日舉行，廣大考生可以 免費預約短信提醒功能，屆時我們會及時通知你12月證券從業(yè)資格考試時間及考情準考證打印時間，短信通知早知道。

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