2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(11月6日)

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選擇題

1、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)的，由()責(zé)令改正?！具x擇題】

A.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.證券交易所

D.發(fā)改委

2、證券公司整改后，經(jīng)派出機(jī)構(gòu)驗(yàn)收符合有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起()個(gè)工作日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。【選擇題】

A.2

B.3

C.4

D.5

3、洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理的風(fēng)險(xiǎn)相當(dāng)原則是指()?！具x擇題】

A.證券公司應(yīng)依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果科學(xué)配置反洗錢資源，在洗錢風(fēng)險(xiǎn)較高的領(lǐng)域采取強(qiáng)化的反洗錢措施，在洗錢風(fēng)險(xiǎn)較低的領(lǐng)域采取簡化的反洗錢措施

B.除特定例外情形外，證券公司應(yīng)全面評估客戶及地域、業(yè)務(wù)、行業(yè)(職業(yè))等方面的風(fēng)險(xiǎn)狀況

C.證券公司應(yīng)賦予同一客戶在本金融機(jī)構(gòu)唯一的風(fēng)險(xiǎn)等級

D.證券公司應(yīng)根據(jù)客戶風(fēng)險(xiǎn)狀況的變化，及時(shí)調(diào)整其風(fēng)險(xiǎn)等級及所對應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施

4、證券公司對客戶負(fù)有誠信義務(wù)，不得侵犯客戶的()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.財(cái)產(chǎn)權(quán)

Ⅱ.選擇權(quán)

Ⅲ.公平交易權(quán)

Ⅳ.知情權(quán)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

5、證券公司未按照監(jiān)管部門要求報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表，或者風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表存在重大錯(cuò)報(bào)、漏報(bào)以及虛假報(bào)送情況，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)情況采取()等監(jiān)管措施?！窘M合型選擇題】

I.出具警示函

II.責(zé)令改正

III.監(jiān)管談話

IV.責(zé)令處分有關(guān)人員

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

答案及解析

1、正確答案：A

答案解析：證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)的，由中國證券業(yè)協(xié)會(huì)責(zé)令改正；拒不改正的，給予紀(jì)律處分；情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會(huì)單處或者并處警告、3萬元以下罰款。

2、正確答案：B

答案解析：證券公司整改后，經(jīng)派出機(jī)構(gòu)驗(yàn)收符合有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起3個(gè)工作日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。

3、正確答案：A

答案解析：風(fēng)險(xiǎn)相當(dāng)原則是指證券公司應(yīng)依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果科學(xué)配置反洗錢資源，在洗錢風(fēng)險(xiǎn)較高的領(lǐng)域采取強(qiáng)化的反洗錢措施，在洗錢風(fēng)險(xiǎn)較低的領(lǐng)域采取簡化的反洗錢措施。B為全面性原則，C為同一性原則，D為動(dòng)態(tài)管理原則。其外，自主管理原則是指證券公司經(jīng)評估論證后認(rèn)定的風(fēng)險(xiǎn)評估標(biāo)準(zhǔn)或風(fēng)險(xiǎn)控制措施的試試效果不低于《金融機(jī)構(gòu)洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)評估及客戶管理指引》的要求；保密原則是指證券公司不得向客戶或其他與反洗錢工作無關(guān)的第三方泄露客戶風(fēng)險(xiǎn)等級信息。

4、正確答案：C

答案解析：證券公司對客戶負(fù)有誠信義務(wù)，不得侵犯客戶的財(cái)產(chǎn)權(quán)、選擇權(quán)、公平交易權(quán)、知情權(quán)及其他合法權(quán)益。

5、正確答案：C

答案解析：證券公司未按照監(jiān)管部門要求報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表，或者風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表存在重大錯(cuò)報(bào)、漏報(bào)以及虛假報(bào)送情況，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)情況采取出具警示函、責(zé)令改正、監(jiān)管談話、責(zé)令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施。

中國證券業(yè)協(xié)會(huì)取消原定2021年10月30-31日的考試并延期舉辦，具體時(shí)間將視國內(nèi)疫情發(fā)展情況及各地疫情防控措施而定，小編建議考生填寫 免費(fèi)預(yù)約短信提醒服務(wù)，屆時(shí)我們會(huì)及時(shí)提醒2021年證券從業(yè)資格考試時(shí)間通知，及時(shí)打印準(zhǔn)考證參加考試。

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