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2021年證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》每日一練(10月29日)

更新時間:2021-10-29 13:22:54 來源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽51收藏15

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摘要 證券從業(yè)備考,希望大家不要半途而廢,努力接近終點。比別人多堅持一點、多執(zhí)著一點,你就會收獲更多,堅持下去直到取得勝利,環(huán)球網(wǎng)校小編整理發(fā)布“2021年證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》每日一練(10月29日)”的練習(xí)題,大家加油吧。

編輯推薦:2021年證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》每日一練匯總

選擇題

1、2006年,新修訂的()實施,進一步完善證券公司設(shè)立制度?!具x擇題】

A.《中華人民共和國證券法》

B.《中華人民共和國公司法》

C.《中華人民共和國證券交易管理條例》

D.《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》

2、(),中國證監(jiān)會發(fā)布實施了《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》。【選擇題】

A.2008年1月

B.2008年7月

C.2009年1月

D.2009年7月

3、維權(quán)服務(wù)主要包括()?!窘M合型選擇題】

Ⅰ.證券支持訴訟

Ⅱ.股東訴訟

Ⅲ.證券代表人訴訟

Ⅳ.損失核算業(yè)務(wù)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

4、下列屬于證券市場融資活動特征的有()?!窘M合型選擇題】

Ⅰ.證券融資是一種短期融資

Ⅱ.資金赤字單位和盈余單位直接接觸,形成直接的權(quán)利和義務(wù)關(guān)系,而沒有另外的權(quán)利義務(wù)主體介入其中

Ⅲ.證券市場融資是一種強市場性的融資活動

Ⅳ.證券市場融資是在由各種證券中介機構(gòu)組成的證券中介服務(wù)體系的支持下完成的

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

5、投服中心為公司制法人單位,其股東單位包括()?!窘M合型選擇題】

Ⅰ.上海證券交易所

Ⅱ.深圳證券交易所

Ⅲ.上海期貨交易所

Ⅳ.大連商品交易所

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅲ、Ⅳ

答案見第二頁>>>

答案及解析

1、正確答案:A

答案解析:2006年,新修訂的《中華人民共和國證券法》實施,進一步完善證券公司設(shè)立制度。

2、正確答案:B

答案解析:2008年7月,中國證監(jiān)會發(fā)布實施了《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》,闡述了合規(guī)管理、合規(guī)和合規(guī)風(fēng)險的定義,詳細(xì)規(guī)定了合規(guī)管理的地位、內(nèi)容、組織、環(huán)節(jié)、程序、責(zé)任和目標(biāo)。

3、正確答案:B

答案解析:維權(quán)服務(wù)主要包括證券支持訴訟、股東訴訟、證券代表人訴訟和損失核算業(yè)務(wù)。

4、正確答案:B

答案解析:證券市場融資活動的特征:(1)資金赤字單位和盈余單位直接接觸,形成直接的權(quán)利和義務(wù)關(guān)系,而沒有另外的權(quán)利義務(wù)主體介入其中;(2)證券市場融資是一種強市場性的融資活動。所謂強市場性是相對于銀行信貸、商業(yè)票據(jù)融資等雙邊協(xié)議形式完成資金交易的弱市場性而言的;(3)證券市場融資是在由各種證券中介機構(gòu)組成的證券中介服務(wù)體系的支持下完成的。證券市場融資是在非常廣泛的市場領(lǐng)域進行的金融活動,單個融資主體憑借自身的力量是很難完成證券發(fā)行、交易、清算等事宜的。

5、正確答案:A

答案解析:投服中心為公司制法人單位。股東單位為上海證券交易所、深圳證券交易所、上海期貨交易所、中國金融期貨交易所和中國證券登記結(jié)箅有限責(zé)任公司。

中國證券業(yè)協(xié)會取消原定2021年10月30-31日的考試并延期舉辦,具體時間將視國內(nèi)疫情發(fā)展情況及各地疫情防控措施而定,小編建議考生填寫 免費預(yù)約短信提醒服務(wù),屆時我們會及時提醒2021年證券從業(yè)資格考試時間通知,及時打印準(zhǔn)考證參加考試。

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