2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(10月27日)
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選擇題
1、證券經營機構聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務,拒不改正且情節(jié)嚴重的,由中國證監(jiān)會單處或者并處警告和()罰款?!具x擇題】
A.3萬元以下
B.1萬元以上3萬元以下
C.1萬元以上5萬元以下
D.5萬元以下
2、按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求,處于信息隔離墻兩側的業(yè)務部門及其工作人員之間對敏感信息進行交流的,應當履行()程序?!具x擇題】
A.跨墻審批
B.風險檢測
C.跨墻備案
D.合規(guī)檢查
3、作出的表彰、獎勵、評比不應記入獎勵信息的單位是()?!具x擇題】
A.商業(yè)銀行
B.中國證券業(yè)協(xié)會
C.中證資本市場發(fā)展監(jiān)測中心有限責任公司
D.地方性證券業(yè)協(xié)會
4、證券公司經營證券經紀業(yè)務的,其凈資本不得低于人民幣()?!具x擇題】
A.2000萬元
B.5000萬元
C.1億元
D.2億元
5、證券公司未按照監(jiān)管部門要求報送風險控制指標監(jiān)管報表,或者風險控制指標監(jiān)管報表存在重大錯報、漏報以及虛假報送情況,中國證監(jiān)會及其派出機構可以根據情況采取()等監(jiān)管措施?!窘M合型選擇題】
Ⅰ.出具警示函
Ⅱ.責令改正
Ⅲ.監(jiān)管談話
Ⅳ.責令處分有關人員
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案及解析
1、正確答案:A
答案解析:機構聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務的,由協(xié)會責令改正;拒不改正的,給予紀律處分;情節(jié)嚴重的,由中國證監(jiān)會單處或者并處警告和3萬元以下罰款。
2、正確答案:A
答案解析:按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求,處于信息隔離墻兩側的業(yè)務部門及其工作人員之間對敏感信息進行交流的,應當履行跨墻審批程序。
3、正確答案:A
答案解析:下列主體做出的表彰、獎勵、評比應記入獎勵信息:(1)中國證監(jiān)會及其派出機構;(2)中國證券業(yè)協(xié)會、中證資本市場發(fā)展監(jiān)測中心有限責任公司及地方性證券業(yè)協(xié)會;(3)全國性證券交易所、證券登記結算機構、產權交易場所;(4)其他省部級及以上國家相關主管機關或協(xié)會認可的境內外自律組織;(5)協(xié)會認為有必要記錄其獎勵信息的其他單位。
4、正確答案:A
答案解析:證券公司經營證券經紀業(yè)務的,其凈資本不得低于人民幣2000萬元。
5、正確答案:C
答案解析:證券公司未按照監(jiān)管部門要求報送風險控制指標監(jiān)管報表,或者風險控制指標監(jiān)管報表存在重大錯報、漏報以及虛假報送情況,中國證監(jiān)會及其派出機構可以根據情況采取出具警示函、責令改正、監(jiān)管談話、責令處分有關人員等監(jiān)管措施。
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