當(dāng)前位置: 首頁 > 證券從業(yè)資格 > 證券從業(yè)資格每日一練 > 2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(10月20日)

2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(10月20日)

更新時間:2021-10-20 10:57:21 來源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽53收藏5

證券從業(yè)資格報名、考試、查分時間 免費短信提醒

地區(qū)

獲取驗證 立即預(yù)約

請?zhí)顚憟D片驗證碼后獲取短信驗證碼

看不清楚,換張圖片

免費獲取短信驗證碼

摘要 證券從業(yè)備考,希望大家不要半途而廢,努力接近終點。比別人多堅持一點、多執(zhí)著一點,你就會收獲更多,堅持下去直到取得勝利,環(huán)球網(wǎng)校小編整理發(fā)布“2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(10月20日)”的練習(xí)題,大家加油吧。

編輯推薦:2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練匯總

選擇題

1、證券、期貨投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T,應(yīng)當(dāng)以行業(yè)公認(rèn)的()的態(tài)度,為投資人或者客戶提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)?!窘M合型選擇題】

Ⅰ.謹(jǐn)慎

Ⅱ.誠實

Ⅲ.勤勉盡責(zé)

Ⅳ.穩(wěn)健

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

2、證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中,證券公司違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定,被中國證監(jiān)會依法撤銷證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)許可、責(zé)令停業(yè)整頓,或者因()等原因不能履行職責(zé)的,證券公司應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)監(jiān)管要求妥善處理有關(guān)事宜,資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)對此作出相應(yīng)約定?!窘M合型選擇題】

Ⅰ.停業(yè)

Ⅱ.解散

Ⅲ.撤銷

Ⅳ.破產(chǎn)

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3、轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)出現(xiàn)()異常情況之一的,本公司可以暫停全部或者部分轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)并公告。【組合型選擇題】

Ⅰ.不可抗力

Ⅱ.意外事故

Ⅲ.技術(shù)故障

Ⅳ.交易活動出現(xiàn)異常,已經(jīng)或者可能危及市場穩(wěn)定

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

4、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)和其他財務(wù)顧問機構(gòu)有下列()情形之一的,不得擔(dān)任財務(wù)顧問?!窘M合型選擇題】

Ⅰ.最近24個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄

Ⅱ.最近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分

Ⅲ.最近24個月被誡勉談話的

Ⅳ.最近36個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

5、證券公司的證券自營業(yè)務(wù)中涉及()等方面的重大決策應(yīng)當(dāng)經(jīng)過集體決策并采取書面形式,由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。【組合型選擇題】

Ⅰ.自營規(guī)模

Ⅱ.風(fēng)險限額

Ⅲ.資產(chǎn)配置

Ⅳ.業(yè)務(wù)授權(quán)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案見第二頁>>>

答案及解析

1、正確答案:A

答案解析:證券、期貨投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T,應(yīng)當(dāng)以行業(yè)公認(rèn)的謹(jǐn)慎、誠實和勤勉盡責(zé)的態(tài)度(Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ正確),為投資人或者客戶提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。

2、正確答案:D

答案解析:根據(jù)《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細則》的規(guī)定,證券公司違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定,被中國證監(jiān)會依法撤銷證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)許可、責(zé)令停業(yè)整頓,或者因停業(yè)、解散、撤銷、破產(chǎn)(Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項均正確)等原因不能履行職責(zé)的,證券公司應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)監(jiān)管要求妥善處理有關(guān)事宜,資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)對此作出相應(yīng)約定。

3、正確答案:C

答案解析:轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)出現(xiàn)下列異常情況之一的,本公司可以暫停全部或者部分轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)并公告:(1)不可抗力;(Ⅰ正確)(2)意外事故;(Ⅱ正確)(3)技術(shù)故障;(Ⅲ正確)(4)交易活動出現(xiàn)異常,已經(jīng)或者可能危及市場穩(wěn)定;(Ⅳ正確)(5)其他異常情況。

4、正確答案:D

答案解析:證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)和其他財務(wù)顧問機構(gòu)有下列情形之一的,不得擔(dān)任財務(wù)顧問:(1)最近24個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄;(Ⅰ正確)(2)最近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分;(Ⅱ正確)(3)最近36個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查。(Ⅳ正確)

5、正確答案:B

答案解析:自營業(yè)務(wù)中涉及自營規(guī)模(Ⅰ項正確)、風(fēng)險限額(Ⅱ項正確)、資產(chǎn)配置(Ⅲ項正確)、業(yè)務(wù)授權(quán)(Ⅳ項正確)等方面的重大決策應(yīng)當(dāng)經(jīng)過集體決策并采取書面形式,由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。

2021年第三次證券從業(yè)資格考試將于10月25日開始打印準(zhǔn)考證,廣大考生可以添加 免費預(yù)約短信提醒,及時獲取2021年10月證券從業(yè)資格準(zhǔn)考證打印時間。請?zhí)崆邦A(yù)約。

以上內(nèi)容是2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(10月20日),小編為廣大考生上傳更多證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》更多試題,請點擊“免費下載”按鈕下載!

分享到: 編輯:環(huán)球網(wǎng)校

資料下載 精選課程 老師直播 真題練習(xí)

證券從業(yè)資格資格查詢

證券從業(yè)資格歷年真題下載 更多

證券從業(yè)資格每日一練 打卡日歷

0
累計打卡
0
打卡人數(shù)
去打卡

預(yù)計用時3分鐘

環(huán)球網(wǎng)校移動課堂APP 直播、聽課。職達未來!

安卓版

下載

iPhone版

下載

返回頂部