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2021年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練(10月16日)

更新時(shí)間:2021-10-16 07:00:01 來源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽58收藏11

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摘要 證券從業(yè)備考,希望大家不要半途而廢,努力接近終點(diǎn)。比別人多堅(jiān)持一點(diǎn)、多執(zhí)著一點(diǎn),你就會(huì)收獲更多,堅(jiān)持下去直到取得勝利,環(huán)球網(wǎng)校小編整理發(fā)布“2021年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練(10月16日)”的練習(xí)題,大家加油吧。

編輯推薦:2021年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練匯總

選擇題

1、對(duì)于證券交易的方式,《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定必須采用()?!具x擇題】

A.拍賣

B.約定競(jìng)價(jià)

C.分散交易

D.公開的集中競(jìng)價(jià)交易

2、在期貨交易所進(jìn)行期貨交易的,應(yīng)當(dāng)是()?!具x擇題】

A.期貨交易所會(huì)員

B.機(jī)構(gòu)投資者

C.證券交易所會(huì)員

D.合格投資者

3、實(shí)踐中,退伙不包括()?!具x擇題】

A.自愿退伙

B.被迫退伙

C.法定退伙

D.除名退伙

4、下列有關(guān)債券交易的事項(xiàng)說法正確的是()?!具x擇題】

A.依法發(fā)行的股票、債券及其他證券,法律對(duì)其轉(zhuǎn)讓期限有限制性規(guī)定的,在限定的期限內(nèi),有特殊情形時(shí),可以買賣

B.依法公開發(fā)行的股票、公司債券及其他證券,可以在場(chǎng)外交易

C.非依法發(fā)行的證券,可以進(jìn)行買賣

D.證券在證券交易所上市交易,應(yīng)當(dāng)采用公開的集中交易方式或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式

5、下列有關(guān)子公司和分公司的說法,正確的是()?!窘M合型選擇題】

Ⅰ.分公司的重大決策需要母公司決定;子公司的重大決策可由自己決定

Ⅱ.分公司不具有法人資格,不能獨(dú)立享有權(quán)利、承擔(dān)責(zé)任,其一切行為的后果及責(zé)任由公司承擔(dān);子公司具有獨(dú)立的法人資格,能獨(dú)立承擔(dān)公司行為所帶來的后果和責(zé)任

Ⅲ.分公司沒有獨(dú)立的公司名稱及章程,其對(duì)外從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)必須以總公司的名義,遵守總公司的章程;子公司擁有獨(dú)立的公司名稱和公司章程

Ⅳ.分公司在人事、經(jīng)營(yíng)上沒有自主權(quán),其主要業(yè)務(wù)活動(dòng)及主要管理人員由總公司決定并委任,并根據(jù)總公司的委托或授權(quán)進(jìn)行業(yè)務(wù)活動(dòng);子公司能夠以自己的名義開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng),從事各類民事活動(dòng)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案見第二頁(yè)>>>

答案及解析

1、正確答案:D

答案解析:對(duì)于證券交易的方式,《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定必須采用公開的集中競(jìng)價(jià)交易方式,實(shí)行價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先的原則。

2、正確答案:A

答案解析:在期貨交易所進(jìn)行期貨交易的,應(yīng)當(dāng)是期貨交易所會(huì)員。

3、正確答案:B

答案解析:實(shí)踐中,退伙包括自愿退伙、法定退伙和除名退伙三種情形,其中,法定退伙又被稱為當(dāng)然退伙。

4、正確答案:D

答案解析:本題考查債券交易的條件和方式。證券在證券交易所上市交易,應(yīng)當(dāng)采用公開的集中交易方式或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)符管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式。證券交易當(dāng)事人依法買賣的證券,必須是依法發(fā)行并交付的證券。選項(xiàng)A錯(cuò)誤。非依法發(fā)行的證券,可以進(jìn)行買賣。依法發(fā)行的股票、債券及其他證券,法律對(duì)其轉(zhuǎn)讓期限有限制性規(guī)定的,在限定的期限內(nèi)不得買賣。選項(xiàng)B錯(cuò)誤。依法公開發(fā)行的股票、公司債券及其他證券,應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的證券交易所上市交易或者在國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易所轉(zhuǎn)讓,選項(xiàng)C錯(cuò)誤。

5、正確答案:B

答案解析:子公司一定比例以上的資本被另一公司持有或通過協(xié)議方式受到另一公司實(shí)際控制,其重大決策仍需母公司決定。

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