2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(10月9日)

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選擇題

1、甲公司是一家有限責(zé)任公司，下列有關(guān)該公司董事會的說法，錯誤的是()。【選擇題】

A.甲公司股東人數(shù)只有3人，規(guī)模較小，決定不設(shè)董事會

B.甲公司決定不設(shè)副董事長

C.董事李某任期內(nèi)辭職導(dǎo)致董事會成員低于法定人數(shù)，在改選出的董事就任前，李某仍應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，履行董事職務(wù)

D.董事會中的職工代表由董事會民主選舉產(chǎn)生

2、證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起()個工作日內(nèi)，報送月度報告?！具x擇題】

A.1

B.3

C.5

D.7

3、股份有限公司進行合并，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的()以上通過。【選擇題】

A.1/2

B.1/3

C.2/3

D.3/4

4、法律關(guān)系()是法律關(guān)系主體的權(quán)利和義務(wù)所指向的對象，是法律關(guān)系產(chǎn)生和存在的前提，表現(xiàn)為一定權(quán)益的法律形式?！具x擇題】

A.主體

B.客體

C.內(nèi)容

D.形式

5、期貨交易所違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，并處以()的罰款。【選擇題】

A.1萬元以上10萬元以下

B.5萬元以上50萬元以下

C.5000元以上5萬元以下

D.2萬元以上20萬元以下

答案及解析

1、正確答案：D

答案解析：董事會中的職工代表由公司職工通過職工代表大會、職工大會或其他形式民主選舉產(chǎn)生。

2、正確答案：D

答案解析：證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起7個工作日內(nèi)，報送月度報告。

3、正確答案：C

答案解析：根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，股份有限公司進行合并，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。

4、正確答案：B

答案解析：法律關(guān)系客體是法律關(guān)系主體的權(quán)利和義務(wù)所指向的對象，是法律關(guān)系產(chǎn)生和存在的前提，表現(xiàn)為一定權(quán)益的法律形式。

5、正確答案：A

答案解析：期貨交易所違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，并處以1萬元以上10萬元以下的罰款。

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