2021年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練(10月8日)

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選擇題

1、下列選項(xiàng)中，正確的是()?！具x擇題】

A.證券公司停止全部證券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)將經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)許可證交工商管理機(jī)構(gòu)注銷

B.經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證應(yīng)當(dāng)載明證券公司或者境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)范圍

C.證券公司可以直接撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)

D.證券公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)頒發(fā)或者換發(fā)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證

2、在同一次發(fā)行中的同一種股份應(yīng)當(dāng)具有同等的權(quán)利，享受同等的利益，體現(xiàn)了股票發(fā)行的()?！具x擇題】

A.公平原則

B.公開原則

C.公正原則

D.同股同價(jià)原則

3、以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是()?！具x擇題】

A.法律關(guān)系是以法律規(guī)范為基礎(chǔ)形成的、以權(quán)利和義務(wù)為內(nèi)容的社會(huì)關(guān)系

B.社會(huì)生活是不斷變化的，是動(dòng)態(tài)的

C.法律規(guī)范是靜態(tài)的

D.法律規(guī)范是不斷變化的，是動(dòng)態(tài)的

4、下列關(guān)于股票上市交易條件的描述中，錯(cuò)誤的是()?！具x擇題】

A.股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行

B.公司股本總額不少于人民幣5000萬(wàn)元

C.公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上

D.公司最近3年無(wú)重大違法行為

5、基金財(cái)產(chǎn)債權(quán)債務(wù)獨(dú)立性的意義包括()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.有利于維護(hù)基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性

Ⅱ.有利于保障基金財(cái)產(chǎn)的安全

Ⅲ.有利于保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益

Ⅳ.有利于基金財(cái)產(chǎn)的穩(wěn)定運(yùn)作，提高基金的運(yùn)作效率

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正確答案：B

答案解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，公司登記機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，憑國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)文件，辦理證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更、注銷登記(選項(xiàng)C錯(cuò)誤)；證券公司在取得公司登記機(jī)關(guān)頒發(fā)或者換發(fā)的證券公司或者境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照后，應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)頒發(fā)或者換發(fā)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證(選項(xiàng)D錯(cuò)誤)；經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證應(yīng)當(dāng)載明證券公司或者境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)范圍(選項(xiàng)B正確)；未取得經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證，證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)不得經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)；證券公司停止全部證券業(yè)務(wù)、解散、破產(chǎn)或者撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)在國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)指定的報(bào)刊上公告，并按照規(guī)定將經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證交國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)注銷(選項(xiàng)A錯(cuò)誤)。

2、正確答案：A

答案解析：所謂公平，首先是指發(fā)行的股份所代表權(quán)利的公平，即在同一次發(fā)行中的同一種股份應(yīng)當(dāng)具有同等的權(quán)利，享有同等的利益，同類股份必須同股同權(quán)、同股同利，其次是指股份發(fā)行條件的公平，即在同次股份發(fā)行中，相同種類的股份，每股的發(fā)行條件和發(fā)行價(jià)格應(yīng)當(dāng)相同；所謂公正，是指在股份發(fā)行過(guò)程中，應(yīng)保持公正性，不允許任何人通過(guò)內(nèi)幕交易、價(jià)格操縱、價(jià)格欺詐等不正當(dāng)行為獲得超過(guò)其他人的利益。同股同價(jià)是指同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價(jià)格應(yīng)當(dāng)是相同的，任何單位或者個(gè)人所認(rèn)購(gòu)的股份，每股應(yīng)當(dāng)支付相同的價(jià)額，對(duì)于同一種類的股票不允許針對(duì)不同的投資者規(guī)定不同的發(fā)行條件和發(fā)行價(jià)格。

3、正確答案：D

答案解析：法律關(guān)系是靜態(tài)的，一經(jīng)制定，除非立法機(jī)關(guān)根據(jù)一定程序?qū)Ψ蛇M(jìn)行修改，否則在其生效范圍內(nèi)，法律規(guī)范是不變的。

4、正確答案：B

答案解析：股票上市交易的條件：(1)股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行；(A正確)(2)公司股本總額不少于人民幣3000萬(wàn)元；(B錯(cuò)誤)(3)公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上，公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上；(C正確)(4)公司最近3年無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載。(D正確)

5、正確答案：C

答案解析：基金財(cái)產(chǎn)債權(quán)債務(wù)獨(dú)立性的意義包括：(1)有利于維護(hù)基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性；(2)有利于保障基金財(cái)產(chǎn)的安全；(3)有利于保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益；(4)有利于基金財(cái)產(chǎn)的穩(wěn)定運(yùn)作，提高基金的運(yùn)作效率。

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