2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(9月28日)

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選擇題

1、資產(chǎn)管理業(yè)務的市場風險主要是指()。【選擇題】

A.證券公司違反法律行政法規(guī)等行為使客戶資產(chǎn)受到損失

B.由于管理不善、違規(guī)操作等使客戶資產(chǎn)受到損失

C.證券公司的投資決策或操作失誤而使客戶資產(chǎn)受到損失

D.因不可預見和控制的因素導致市場波動，造成證券公司管理的客戶資產(chǎn)虧損

2、直投子公司可以為客戶提供與股權投資相關的()服務?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.投資顧問

Ⅱ.投資管理

Ⅲ.財務顧問

Ⅳ.財務管理

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

3、證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務時，不得提供的服務包括()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

Ⅱ.提供期貨行情信息

Ⅲ.代理客戶進行期貨結算

Ⅳ.代理客戶進行期貨交易

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

4、下列情形中，證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構不得擔任財務顧問的有()。【組合型選擇題】

Ⅰ.最近24個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄

Ⅱ.最近36個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分

Ⅲ.最近36個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查

Ⅳ.最近24個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

5、中國證監(jiān)會及其派出機構可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，要求財務顧問提供已按照《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》的規(guī)定履行盡職調(diào)查義務的證明材料、工作檔案和工作底稿，并對財務顧問的()等方面進行非現(xiàn)場檢查或者現(xiàn)場檢查?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.公司治理

Ⅱ.內(nèi)部控制

Ⅲ.風險狀況

Ⅳ.業(yè)務質(zhì)量

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正確答案：D

答案解析：資產(chǎn)管理業(yè)務的市場風險主要是指因不可預見和控制的因素導致市場波動，造成證券公司管理的客戶資產(chǎn)虧損。

2、正確答案：B

答案解析：直投子公司可以為客戶提供與股權投資相關的投資顧問(Ⅰ正確)、投資管理(Ⅱ正確)、財務顧問服務(Ⅲ正確)。

3、正確答案：C

答案解析：證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務，應當提供下列服務：(1)協(xié)助辦理開戶手續(xù)；(Ⅰ項不符合題意)(2)提供期貨行情信息，交易設施；(Ⅱ項不符合題意)(3)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務。證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。(Ⅲ、Ⅳ項符合題意)

4、正確答案：B

答案解析：證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構有下列情形之一的，不得擔任財務顧問：(1)最近24個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄；(2)最近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分；(3)最近36個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查。

5、正確答案：A

答案解析：中國證監(jiān)會及其派出機構可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，要求財務顧問提供已按照《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》的規(guī)定履行盡職調(diào)查義務的證明材料、工作檔案和工作底稿，并對財務顧問的公司治理(Ⅰ正確)、內(nèi)部控制(Ⅱ正確)、經(jīng)營運作、風險狀況(Ⅲ正確)、從業(yè)活動等方面進行非現(xiàn)場檢查或者現(xiàn)場檢查。

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