2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(9月27日)

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選擇題

1、根據(jù)《證券公司治理準則》的規(guī)定，審計委員會中獨立董事的人數(shù)不得少于()，并且至少有1名獨立董事從事會計工作()年以上。【選擇題】

A.1/3，5

B.1/3，3

C.1/2，3

D.1/2，5

2、根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，發(fā)行人出現(xiàn)以下()情況之一的，中國證監(jiān)會自確認之日起暫停保薦機構(gòu)的保薦機構(gòu)資格3個月，撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.證券發(fā)行募集文件等申請文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏

Ⅱ.公開發(fā)行證券上市當年即虧損

Ⅲ.公開發(fā)行證券上市當年凈利潤比上年下滑50%以上

Ⅳ.持續(xù)督導期間信息披露文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3、證券評級機構(gòu)的()不得以任何方式在受評級機構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人兼職。【組合型選擇題】

I.董事

II.監(jiān)事

III.高級管理人員

IV.評級從業(yè)人員

A.I、II、III、IV

B.I、II

C.II、III、IV

D.I、II、III

4、證券評級業(yè)務(wù)，是指對下列評級對象開展資信評級服務(wù)()。【組合型選擇題】

I.中國證監(jiān)會依法核準發(fā)行的債券、資產(chǎn)支持證券以及其他固定收益或者債務(wù)型結(jié)構(gòu)性融資證券

II.在證券交易所上市交易的債券、資產(chǎn)支持證券以及其他固定收益或者債務(wù)型結(jié)構(gòu)性融資證券，國債除外

III.上述兩條規(guī)定的證券的發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司、證券公司、證券投資基金管理公司

IV.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他評級對象

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、IV

D.I、II、III、IV

5、投資主辦人不予通過年檢的情形有()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.不符合一般證券從業(yè)人員有關(guān)規(guī)定

Ⅱ.被監(jiān)管機構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿兩年

Ⅲ.被協(xié)會采取紀律處分未滿兩年

Ⅳ.1年內(nèi)沒有管理客戶委托資產(chǎn)

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正確答案：D

答案解析：根據(jù)《證券公司治理準則》的規(guī)定，審計委員會中獨立董事的人數(shù)不得少于1/2，并且至少有1名獨立董事從事會計工作5年以上。

2、正確答案：A

答案解析：根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，發(fā)行人出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會自確認之日起暫停保薦機構(gòu)的保薦機構(gòu)資格3個月，撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格：(1)證券發(fā)行募集文件等申請文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；(Ⅰ項正確)(2)公開發(fā)行證券上市當年即虧損；(Ⅱ項正確)(3)持續(xù)督導期間信息披露文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。(Ⅳ項正確)

3、正確答案：A

答案解析：證券評級機構(gòu)的董事、監(jiān)事和高級管理人員以及評級從業(yè)人員不得以任何方式在受評級機構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人兼職。

4、正確答案：D

答案解析：證券評級業(yè)務(wù)，是指對下列評級對象開展資信評級服務(wù)：(1)中國證監(jiān)會依法核準發(fā)行的債券、資產(chǎn)支持證券以及其他固定收益或者債務(wù)型結(jié)構(gòu)性融資證券；(2)在證券交易所上市交易的債券、資產(chǎn)支持證券以及其他固定收益或者債務(wù)型結(jié)構(gòu)性融資證券，國債除外；(3)上述兩條規(guī)定的證券的發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司、證券公司、證券投資基金管理公司；(4)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他評級對象。

5、正確答案：C

答案解析：投資主辦人有下列情形之一的，不予通過年檢：(1)不符合一般證券從業(yè)人員有關(guān)規(guī)定；(Ⅰ正確)(2)兩年內(nèi)沒有管理客戶委托資產(chǎn)；(3)被監(jiān)管機構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿兩年；(Ⅱ正確)(4)被協(xié)會采取紀律處分未滿兩年；(Ⅲ正確)(5)其他情形。

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