2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(9月20日)

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選擇題

1、證券業(yè)內(nèi)通常將財務(wù)顧問業(yè)務(wù)納入()業(yè)務(wù)范疇?！具x擇題】

A.投資銀行

B.商業(yè)銀行

C.中央銀行

D.非銀行

2、通過約定申報方式參與科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)的，轉(zhuǎn)融券期限可在()的區(qū)間內(nèi)協(xié)商確定?！具x擇題】

A.1天到365天

B.182天到365天

C.1天到182天

D.30天到180天

3、考慮到科創(chuàng)企業(yè)具有投入大、迭代快等特點，在總結(jié)現(xiàn)有股票交易漲跌幅制度實施中的利弊得失基礎(chǔ)上，將科創(chuàng)板股票的漲跌幅限制放寬至()?！具x擇題】

A.12%

B.15%

C.20%

D.25%

4、個人投資者參與中國存托憑證交易，應(yīng)當(dāng)符合()條件。【組合型選擇題】

Ⅰ.申請權(quán)限開通前20個交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)曰均不低于人民幣300萬元(不包括該投資者通過融資融券交易融入的資金和證券)

Ⅱ.不存在嚴重的不良誠信記錄

Ⅲ.不存在境內(nèi)法律、上海證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則等規(guī)定的禁止或限制參與證券交易的情形

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

5、證券公司可以在區(qū)域性股權(quán)市場開展()業(yè)務(wù)。【組合型選擇題】

Ⅰ.代理開立區(qū)域性股權(quán)市場證券賬戶

Ⅱ.推薦本公司承銷的可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券在區(qū)域性股權(quán)市場掛牌轉(zhuǎn)讓

Ⅲ.利用自有資金或依法管理的資產(chǎn)管理等產(chǎn)品投資區(qū)域性股權(quán)市場的證券

Ⅳ.為在區(qū)域性股權(quán)市場開戶的合格投資者買賣證券提供居間介紹服務(wù)

Ⅴ.推薦企業(yè)掛牌

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

答案及解析

1、正確答案：A

答案解析：證券業(yè)內(nèi)通常將財務(wù)顧問業(yè)務(wù)納入投資銀行業(yè)務(wù)范疇。

2、正確答案：C

答案解析：通過約定申報方式參與科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)的，轉(zhuǎn)融券期限可在1天到182天的區(qū)間內(nèi)協(xié)商確定。

3、正確答案：C

答案解析：考慮到科創(chuàng)企業(yè)具有投入大、迭代快等特點，在總結(jié)現(xiàn)有股票交易漲跌幅制度實施中的利弊得失基礎(chǔ)上，將科創(chuàng)板股票的漲跌幅限制放寬至20%。

4、正確答案：D

答案解析：個人投資者參與中國存托憑證交易，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(1)申請權(quán)限開通前20個交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣300萬元(不包括該投資者通過融資融券交易融入的資金和證券)；(2)不存在嚴重的不良誠信記錄；(3)不存在境內(nèi)法律、上海證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則等規(guī)定的禁止或限制參與證券交易的情形。

5、正確答案：A

答案解析：證券公司可以在區(qū)域性股權(quán)市場開展以下業(yè)務(wù)：(1)推薦企業(yè)掛牌；(Ⅴ正確)(2)承銷可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，推薦本公司承銷的可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券在區(qū)域性股權(quán)市場掛牌轉(zhuǎn)讓；(Ⅱ正確)(3)代理開立區(qū)域性股權(quán)市場證券賬戶；(Ⅰ正確)(4)為在區(qū)域性股權(quán)市場開戶的合格投資者買賣證券提供居間介紹服務(wù)；(Ⅳ正確)(5)利用自有資金或依法管理的資產(chǎn)管理等產(chǎn)品投資區(qū)域性股權(quán)市場的證券；(Ⅲ正確)(6)為證券的非公開發(fā)行組織合格投資者進行路演推介或其他促成投融資需求對接的活動；(7)為合格投資者提供企業(yè)研究報告和盡職調(diào)查信息；(8)與商業(yè)銀行、小額貸款公司等開展業(yè)務(wù)合作，為企業(yè)提供融資服務(wù)；(9)改制輔導(dǎo)、管理培訓(xùn)、管理咨詢、財務(wù)顧問等相關(guān)服務(wù)；(10)推薦企業(yè)展示；(11)中國證監(jiān)會或證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他業(yè)務(wù)。

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