2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(9月4日)
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選擇題
1、誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于()。【選擇題】
A.結(jié)果犯
B.預測犯
C.原因犯
D.過程犯
2、下列關于非法集資類犯罪構(gòu)成的說法中,錯誤的是()?!具x擇題】
A.犯罪主體包括自然人和單位
B.犯罪主體是法人
C.犯罪主觀方面是故意
D.犯罪客體是國家金融管理秩序
3、背信運用受托財產(chǎn)罪的主觀方面表現(xiàn)為故意,一般是為了()。【選擇題】
A.獲取非法利潤
B.獲取合法利潤
C.違背受托義務
D.遵守受托義務
4、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員,證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員,故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄,誘騙投資者買賣證券、期貨合約,涉嫌下列情形中的(),應予追訴?!窘M合型選擇題】
Ⅰ.造成投資者直接經(jīng)濟損失數(shù)額在3萬元以上的
Ⅱ.造成投資者直接經(jīng)濟損失數(shù)額在5萬元以上的
Ⅲ.致使交易價格和交易量異常波動的
Ⅳ.造成惡劣影響的
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
5、下列信息披露違法行為中,應當認定為從重處罰情形的有()?!窘M合型選擇題】
Ⅰ.在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據(jù),或者提供偽證,妨礙調(diào)查
Ⅱ.在信息披露上有不良誠信記錄并記入證券期貨誠信檔案
Ⅲ.相信專業(yè)機構(gòu)或者專業(yè)人員出具的意見和報告
Ⅳ.受到股東、實際控制人控制或者其他外部干預
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
答案及解析
1、正確答案:A
答案解析:誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于結(jié)果犯,即行為人實施的行為必須造成了嚴重的后果,才構(gòu)成本罪,否則,即使行為人實施了前述行為,也只能按一般違法行為處理,依據(jù)情況追究民事責任或行政責任。
2、正確答案:B
答案解析:非法集資類犯罪的構(gòu)成包括:(1)犯罪主體包括自然人和單位;(A正確)(2)犯罪主觀方面是故意;(C正確)(3)犯罪客體是國家金融管理秩序;(D正確)(4)犯罪客觀方面表現(xiàn)為未依法定程序經(jīng)有關部門批準的集資行為。
3、正確答案:A
答案解析:背信運用受托財產(chǎn)罪的主觀方面表現(xiàn)為故意,一般是為了獲取非法利潤。
4、正確答案:B
答案解析:根據(jù)《中華人民共和國刑法》的規(guī)定,證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員,證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員,故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄,誘騙投資者買賣證券、期貨合約,涉嫌下列情形之一的,應予追訴:(1)造成投資者直接經(jīng)濟損失數(shù)額在5萬元以上的(Ⅰ項錯誤、Ⅱ項正確);(2)致使交易價格和交易量異常波動的(Ⅲ項正確);(3)造成惡劣影響的(Ⅳ項正確)。
5、正確答案:A
答案解析:下列信息披露違法行為應當認定為從重處罰情形的有:(1)不配合證券監(jiān)管機構(gòu)監(jiān)管,或者拒絕、阻礙證券監(jiān)管機構(gòu)及其工作人員執(zhí)法,甚至以暴力、威脅及其他手段干擾執(zhí)法;(2)在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據(jù),或者提供偽證,妨礙調(diào)查;(Ⅰ正確)(3)兩次以上違反信息披露規(guī)定并受到行政處罰或者證券交易所紀律處分;(4)在信息披露上有不良誠信記錄并記入證券期貨誠信檔案;(Ⅱ正確)(5)中國證券監(jiān)督管理委員會認定的其他情形。
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