2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(9月3日)

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選擇題

1、證券公司應(yīng)至少每()對流動性風(fēng)險限額進(jìn)行一次評估，必要時進(jìn)行調(diào)整?！具x擇題】

A.年

B.3個月

C.半年

D.9個月

2、誠信信息的查詢記錄自該記錄生成之日起保存()年。【選擇題】

A.1

B.3

C.5

D.7

3、證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括()。【選擇題】

A.平等

B.自愿

C.專業(yè)性

D.適當(dāng)性

4、發(fā)行人出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會自確認(rèn)之日起暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦機(jī)構(gòu)資格3個月，撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格()?！窘M合型選擇題】

I.證券發(fā)行募集文件等申請文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

II.公開發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損

III.持續(xù)督導(dǎo)期間信息披露文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

IV.參與組織編制的與保薦工作相關(guān)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、II、IV

5、從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員包括()。【組合型選擇題】

Ⅰ.證券公司中從事自營業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

Ⅱ.基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金推銷業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

Ⅲ.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

Ⅳ.基金管理公司從事投資管理的業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正確答案：A

答案解析：證券公司應(yīng)至少每年對流動性風(fēng)險限額進(jìn)行一次評估，必要時進(jìn)行調(diào)整。

2、正確答案：C

答案解析：誠信信息的查詢記錄自該記錄生成之日起保存5年。

3、正確答案：C

答案解析：證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵循平等、自愿、公平、誠實(shí)信用和適當(dāng)性原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權(quán)益。

4、正確答案：A

答案解析：發(fā)行人出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會自確認(rèn)之日起暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦機(jī)構(gòu)資格3個月，撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格：(1)證券發(fā)行募集文件等申請文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；(2)公開發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損；(3)持續(xù)督導(dǎo)期間信息披露文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

5、正確答案：C

答案解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的規(guī)定，從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員是指：(1)證券公司中從事自營、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；(Ⅰ項正確)(2)基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；(Ⅱ、Ⅳ項正確)(3)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員；(Ⅲ項正確)(4)證券資信評估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員；(5)中國證監(jiān)會規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員。

根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會2021年度考試計劃公告》得知：2021年第三次證券從業(yè)資格考試安排在10月30、31日，目前報名時間暫未公告，廣大考生可以添加 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，及時獲取2021年10月證券從業(yè)資格考試報名時間。請?zhí)崆邦A(yù)約。

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