當(dāng)前位置: 首頁 > 證券從業(yè)資格 > 證券從業(yè)資格每日一練 > 2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(9月1日)

2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(9月1日)

更新時間:2021-09-01 13:09:50 來源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽34收藏6

證券從業(yè)資格報名、考試、查分時間 免費短信提醒

地區(qū)

獲取驗證 立即預(yù)約

請?zhí)顚憟D片驗證碼后獲取短信驗證碼

看不清楚,換張圖片

免費獲取短信驗證碼

摘要 證券從業(yè)備考,希望大家不要半途而廢,努力接近終點。比別人多堅持一點、多執(zhí)著一點,你就會收獲更多,堅持下去直到取得勝利,環(huán)球網(wǎng)校小編整理發(fā)布“2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(9月1日)”的練習(xí)題,大家加油吧。

編輯推薦:2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練匯總

選擇題

1、未經(jīng)中國證監(jiān)會許可,擅自接受投資人或者客戶委托,提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)的,由地方證管辦(證監(jiān)會)責(zé)令停止,沒收違法所得,并處()的罰款。【選擇題】

A.違法所得等值以上

B.違法所得等值以下

C.違法所得金額的2倍

D.違法所得金額的3倍

2、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)通過舉辦講座、報告會、分析會等形式,進行證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬的,應(yīng)當(dāng)提前()向舉辦地證監(jiān)局報備?!具x擇題】

A.2個工作日

B.3個工作日

C.5個工作日

D.10個工作日

3、下列關(guān)于經(jīng)紀業(yè)務(wù)禁止行為的說法中,錯誤的是()?!具x擇題】

A.不得為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進行不必要的證券買賣

B.可以在批準(zhǔn)的營業(yè)場所之外接受客戶委托和進行清算、交收

C.不得為他人操縱市場、內(nèi)幕交易、欺詐客戶提供方便

D.不得散布謠言或其他非公開披露的信息

4、當(dāng)基金托管人發(fā)生重大情形的,應(yīng)當(dāng)自發(fā)生之日起()向中國證監(jiān)會報告?!具x擇題】

A.2日內(nèi)

B.5日內(nèi)

C.10日內(nèi)

D.15日內(nèi)

5、下列屬于證券投資顧問服務(wù)內(nèi)容的是()?!窘M合型選擇題】

Ⅰ.熱點分析

Ⅱ.買賣時機

Ⅲ.證券選擇

Ⅳ.風(fēng)險提示

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

答案見第二頁>>>

答案及解析

1、正確答案:B

答案解析:根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的規(guī)定,未經(jīng)中國證監(jiān)會許可,擅自接受投資人或者客戶委托,提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)的,由地方證管辦(證監(jiān)會)責(zé)令停止,沒收違法所得,并處違法所得等值以下的罰款。

2、正確答案:C

答案解析:證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)通過舉辦講座、報告會、分析會等形式,進行證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬的,應(yīng)當(dāng)提前5個工作日向舉辦地證監(jiān)局報備。

3、正確答案:B

答案解析:證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的禁止行為之一是不得在批準(zhǔn)的營業(yè)場所之外接受客戶委托和進行清算、交收。

4、正確答案:B

答案解析:當(dāng)基金托管人發(fā)生重大情形的,應(yīng)當(dāng)自發(fā)生之日起5日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。

5、正確答案:C

答案解析:證券投資顧問是指為客戶提供投資建議,比如買賣時機(Ⅱ?qū)儆?、熱點分析(Ⅰ屬于)、證券選擇(Ⅲ屬于)、風(fēng)險提示(Ⅳ屬于)等,禁止代理客戶操作。

根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會2021年度考試計劃公告》得知:2021年第三次證券從業(yè)資格考試安排在10月30、31日,目前報名時間暫未公告,廣大考生可以添加 免費預(yù)約短信提醒,及時獲取2021年10月證券從業(yè)資格考試報名時間。請?zhí)崆邦A(yù)約。

以上內(nèi)容是2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(9月1日),小編為廣大考生上傳更多證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》更多試題,請點擊“免費下載”按鈕下載!

分享到: 編輯:環(huán)球網(wǎng)校

資料下載 精選課程 老師直播 真題練習(xí)

證券從業(yè)資格資格查詢

證券從業(yè)資格歷年真題下載 更多

證券從業(yè)資格每日一練 打卡日歷

0
累計打卡
0
打卡人數(shù)
去打卡

預(yù)計用時3分鐘

環(huán)球網(wǎng)校移動課堂APP 直播、聽課。職達未來!

安卓版

下載

iPhone版

下載

返回頂部