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2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(8月31日)

更新時間:2021-08-31 11:26:53 來源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽35收藏3

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摘要 證券從業(yè)備考,希望大家不要半途而廢,努力接近終點。比別人多堅持一點、多執(zhí)著一點,你就會收獲更多,堅持下去直到取得勝利,環(huán)球網(wǎng)校小編整理發(fā)布“2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(8月31日)”的練習題,大家加油吧。

編輯推薦:2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練匯總

選擇題

1、下列關(guān)于證券公司監(jiān)事會的說法不正確的是()?!具x擇題】

A.應(yīng)當設(shè)主席和副主席

B.監(jiān)事會主席是監(jiān)事會的召集人

C.可要求公司董事、高級管理人員及其他相關(guān)人員出息監(jiān)事會會議,回答問題

D.應(yīng)當就公司的財務(wù)情況、合規(guī)情況向股東(大)會年會作出專項說明

2、下列說法正確的是()?!窘M合型選擇題】

I.證券公司應(yīng)當任命一名高級管理人員負責全面風險管理工作

II.首席風險官可以兼任或者分管與其他職責相沖突的職務(wù)或者部門

III.流動性風險、聲譽風險等風險管理工作可由證券公司其他相關(guān)部門負責

IV.證券公司每一名員工對風險管理有效性承擔勤勉職責、審慎防范、及時報告的責任A.I、II、III、IV

B.I、III、IV

C.II、III、IV

D.I、IV

3、《證券公司治理準則》對證券公司相關(guān)人員作出了嚴格要求,證券公司的股東、控股股東、實際控制人應(yīng)當特別注意()。【組合型選擇題】

I.不得濫用權(quán)力

II.不得超越職權(quán)

III.依法維護證券公司獨立性

IV.不得開展業(yè)務(wù)競爭

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

4、證券公司在對研究咨詢業(yè)務(wù)進行內(nèi)部控制的過程中,應(yīng)重點防范()。【組合型選擇題】

I.傳播虛假信息

II.誤導投資者

III.無資格執(zhí)業(yè)

IV.違約執(zhí)業(yè)

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

5、保薦代表人出現(xiàn)下列情形之一的,中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重,自確認之日起3個月到12個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負責的推薦;情節(jié)特別嚴重的,撤銷其保薦代表人資格()。【組合型選擇題】

I.盡職調(diào)查工作日志缺失或者遺漏、隱瞞重要問題

II.未完成或者未參加輔導工作

III.未參加持續(xù)督導工作,或者持續(xù)督導工作未勤勉盡責

IV.因保薦業(yè)務(wù)或其具體負責保薦工作的發(fā)行人在保薦期間內(nèi)受到證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會公開譴責A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

答案見第二頁>>>

答案及解析

1、正確答案:A

答案解析:證券公司設(shè)監(jiān)事會的,監(jiān)事會應(yīng)當設(shè)主席,可以設(shè)副主席。

2、正確答案:B

答案解析:選II項,首席風險官不得兼任或者分管與其職責相沖突的職務(wù)或者部門。

3、正確答案:C

答案解析:《證券公司治理準則》對證券公司股東、控股股東、實際控制人的行為作出了嚴格要求,以維護證券公司股東、客戶及利益相關(guān)者的合法權(quán)益。證券該公司的股東、控股股東、實際控制人應(yīng)當特別注意以下幾點:(1)不得濫用權(quán)力;(2)不得超越職權(quán);(3)依法維護證券公司獨立性;(4)不得開展業(yè)務(wù)競爭;(5)關(guān)聯(lián)交易不得損害公司利益。

4、正確答案:C

答案解析:證券公司在對研究咨詢業(yè)務(wù)進行內(nèi)部控制的過程中,應(yīng)重點防范傳播虛假信息、誤導投資者、無資格執(zhí)業(yè)、違規(guī)執(zhí)業(yè),以及利益沖突等的風險。

5、正確答案:C

答案解析:保薦代表人出現(xiàn)下列情形之一的,中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重,自確認之日起3個月到12個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負責的推薦;情節(jié)特別嚴重的,撤銷其保薦代表人資格:(1)盡職調(diào)查工作日志缺失或者遺漏、隱瞞重要問題;(2)未完成或者未參加輔導工作;(3)未參加持續(xù)督導工作,或者持續(xù)督導工作未勤勉盡責;(4)因保薦業(yè)務(wù)或其具體負責保薦工作的發(fā)行人在保薦期間內(nèi)受到證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會公開譴責;(5)唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人干擾中國證監(jiān)會及其發(fā)行審核委員會的審核工作;(6)嚴重違反誠實守信、勤勉盡責義務(wù)的其他情形。

根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會2021年度考試計劃公告》得知:2021年第三次證券從業(yè)資格考試安排在10月30、31日,目前報名時間暫未公告,廣大考生可以添加 免費預(yù)約短信提醒,及時獲取2021年10月證券從業(yè)資格考試報名時間。請?zhí)崆邦A(yù)約。

以上內(nèi)容是2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(8月31日),小編為廣大考生上傳更多證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》更多試題,請點擊“免費下載”按鈕下載!

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