2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(8月14日)

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選擇題

1、犯集資詐騙罪的，處()年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上20萬元以下罰金?！具x擇題】

A.1

B.3

C.5

D.10

2、在違規(guī)披露、不披露重要信息的責(zé)任中，信息披露義務(wù)人的控股股東、實際控制人是法人的，其負責(zé)人應(yīng)當(dāng)認定為()?！具x擇題】

A.直接行為人

B.直接負責(zé)的主管人員

C.企業(yè)

D.個人

3、下列關(guān)于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪認定的說法中，正確的是()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.本罪的主體為特殊主體

Ⅱ.本罪的主觀方面必須為故意

Ⅲ.本罪所侵害的客體為復(fù)雜客體

Ⅳ.本罪的客觀方面表現(xiàn)為故意提供虛假信息

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

4、甲以銀行定期存款4倍的高息放貸，很快賺了錢。隨后，四處散發(fā)宣傳單，聲稱為加盟店籌資，承諾3個月后還款并支付銀行定息存款2倍的利息。甲從社會上籌得資金1000萬，高利息貸出，賺取息差。甲資金鏈斷裂無仍繼續(xù)擴大宣傳，又吸納社會資金2000萬，以后期借款歸還前期借款1000萬。后因虧空巨大，甲將余款500萬元交給其子，跳樓自殺。關(guān)于本案的定性，下列選項正確的是()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.甲以非法占有為目的，非法吸納資金，構(gòu)成集資詐騙罪

Ⅱ.甲集資詐騙的數(shù)額為2000萬元

Ⅲ.根據(jù)《刑法》規(guī)定，集資詐騙數(shù)額特別巨大的，可判處死刑

Ⅳ.甲已死亡，導(dǎo)致刑罰消滅，法院對余款500萬元不能進行追繳

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

5、非法集資在形式上表現(xiàn)為一種資本的運作過程，即以發(fā)行()或其他債權(quán)憑證的方式將不特定對象的資金集中起來，使他們成為形式上的投資者?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.股票

Ⅱ.債券

Ⅲ.投資基金證券

Ⅳ.彩票

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正確答案：C

答案解析：犯集資詐騙罪的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上20萬元以下罰金；情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。

2、正確答案：B

答案解析：在違規(guī)披露、不披露重要信息的責(zé)任中，信息披露義務(wù)人的控股股東、實際控制人是法人的，其負責(zé)人應(yīng)當(dāng)認定為直接負責(zé)的主管人員。

3、正確答案：B

答案解析：誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪(本罪)侵害的客體是復(fù)雜客體(Ⅲ項正確)，包括證券、期貨市場正常的交易管理秩序和其他投資者的利益。本罪在客觀方面表現(xiàn)為故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的行為(Ⅳ項正確)。本罪的主體為特殊主體(Ⅰ項正確)，即只有證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員及單位，才能構(gòu)成本罪。非上述人員、單位不能構(gòu)成本罪而成為本罪主體。本罪在主觀方面必須出于故意(Ⅱ項正確)，過失不能構(gòu)成本罪。

4、正確答案：D

答案解析：甲以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數(shù)額特別巨大，構(gòu)成集資詐騙罪(Ⅰ項正確)。根據(jù)《關(guān)于審理非法集資刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》的規(guī)定，集資詐騙的數(shù)額以行為人實際騙取的數(shù)額計算，案發(fā)前已歸還的數(shù)額應(yīng)予扣除。行為人為實施集資詐騙活動而支付的廣告費、中介費、手續(xù)費、回扣，或者用于行賄、贈與等費用，不予扣除。行為人為實施集資詐騙活動而支付的利息，除本金未歸還可予折抵本金以外，應(yīng)當(dāng)計入詐騙數(shù)額。甲開始吸納了社會資金1000萬，后又吸納了社會資金2000萬，共吸納了社會資金3000萬。之后，用后吸納的2000萬資金中的1000萬歸還了之前吸納的1000萬資金，那么扣除已歸還的數(shù)額后，還剩2000萬的詐騙數(shù)額未還。因此，甲的集資詐騙數(shù)額是2000萬(Ⅱ項正確)。根據(jù)《中華人民共和國刑法修正案(九)》的規(guī)定，已刪除“犯本節(jié)第192條規(guī)定之罪，數(shù)額特別巨大并且給國家和人民利益造成特別重大損失的，處無期徒刑或者死刑，并處沒收財產(chǎn)”法條(Ⅲ項錯誤)。甲的死亡會導(dǎo)致其刑事責(zé)任的消滅，但其民事責(zé)任、行政責(zé)任并不必然消滅，甲的死亡不影響對其余款的追繳(Ⅳ項錯誤)。

5、正確答案：C

答案解析：非法集資在形式上表現(xiàn)為一種資本的運作過程，即以發(fā)行股票、債券、彩票、投資基金證券(Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確)或其他債權(quán)憑證的方式將不特定對象的資金集中起來，使他們成為形式上的投資者。

根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會2021年度考試計劃公告》得知：2021年第三次證券從業(yè)資格考試安排在10月30、31日，目前報名時間暫未公告，廣大考生可以添加 免費預(yù)約短信提醒，及時獲取2021年10月證券從業(yè)資格考試報名時間。請?zhí)崆邦A(yù)約。

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