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2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(8月9日)

更新時間:2021-08-09 13:24:19 來源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽34收藏13

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摘要 證券從業(yè)備考,希望大家不要半途而廢,努力接近終點(diǎn)。比別人多堅持一點(diǎn)、多執(zhí)著一點(diǎn),你就會收獲更多,堅持下去直到取得勝利,環(huán)球網(wǎng)校小編整理發(fā)布“2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(8月9日)”的練習(xí)題,大家加油吧。

編輯推薦:2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練匯總

選擇題

1、個人非法吸收或者變相吸收公眾存款,給存款人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在()萬元以上的,應(yīng)予追訴?!具x擇題】

A.15

B.10

C.30

D.50

2、未經(jīng)依法注冊,公司擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的,對其實(shí)施的以下處罰中,錯誤的是()?!具x擇題】

A.責(zé)令停止發(fā)行,退還所募資金并加算銀行同期存款利息

B.處以非法所募資金金額5%以上10%以下的罰款

C.對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司,由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締

D.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以50萬元以上500萬元以下的罰款

3、下列信息披露違法行為中,應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為從重處罰情形的有()?!窘M合型選擇題】

Ⅰ.在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據(jù),或者提供偽證,妨礙調(diào)查

Ⅱ.在信息披露上有不良誠信記錄并記入證券期貨誠信檔案

Ⅲ.相信專業(yè)機(jī)構(gòu)或者專業(yè)人員出具的意見和報告

Ⅳ.受到股東、實(shí)際控制人控制或者其他外部干預(yù)

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

4、下列屬于利用未公開信息交易罪的犯罪主體的是()?!窘M合型選擇題】

Ⅰ.證券公司的從業(yè)人員

Ⅱ.保險公司的從業(yè)人員

Ⅲ.期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員

Ⅳ.基金管理公司的從業(yè)人員

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

5、依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財務(wù)會計報告,或者對依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露,涉嫌下列情形中的(),應(yīng)予立案追訴?!窘M合型選擇題】

Ⅰ.致使不符合發(fā)行條件的公司、企業(yè)騙取發(fā)行核準(zhǔn)并且上市交易的

Ⅱ.虛增或者虛減利潤達(dá)到當(dāng)期披露的利潤總額30%以上的

Ⅲ.虛增或者虛減資產(chǎn)達(dá)到當(dāng)期披露的資產(chǎn)總額30%以上的

Ⅳ.造成股東、債權(quán)人或者其他人直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額累計在50萬元以上的

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

答案見第二頁>>>

答案及解析

1、正確答案:B

答案解析:個人非法吸收或者變相吸收公眾存款,給存款人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在10萬元以上的,應(yīng)予追訴。

2、正確答案:B

答案解析:本題以2020年3月1日起施行的《證券法》為準(zhǔn)第一百八十條 違反本法第九條的規(guī)定,擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的,責(zé)令停止發(fā)行,退還所募資金并加算銀行同期存款利息(選項A正確),處以非法所募資金金額百分之五以上百分之五十以下的罰款(選項B錯誤);對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司,由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締(選項C正確)。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款(選項D正確)。

3、正確答案:A

答案解析:下列信息披露違法行為應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為從重處罰情形的有:(1)不配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管,或者拒絕、阻礙證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)及其工作人員執(zhí)法,甚至以暴力、威脅及其他手段干擾執(zhí)法;(2)在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據(jù),或者提供偽證,妨礙調(diào)查;(Ⅰ正確)(3)兩次以上違反信息披露規(guī)定并受到行政處罰或者證券交易所紀(jì)律處分;(4)在信息披露上有不良誠信記錄并記入證券期貨誠信檔案;(Ⅱ正確)(5)中國證券監(jiān)督管理委員會認(rèn)定的其他情形。

4、正確答案:A

答案解析:利用未公開信息交易罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員(Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項均正確),利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息,違反規(guī)定,從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動,或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動。

5、正確答案:B

答案解析:根據(jù)《中華人民共和國刑法》的規(guī)定,依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財務(wù)會計報告,或者對依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露,涉嫌下列情形之一的,應(yīng)予立案追訴:(1)造成股東、債權(quán)人或者其他人直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額累計在50萬元以上的;(Ⅳ項正確)(2)虛增或者虛減資產(chǎn)達(dá)到當(dāng)期披露的資產(chǎn)總額30%以上的;(Ⅲ項正確)(3)虛增或者虛減利潤達(dá)到當(dāng)期披露的利潤總額30%以上的;(Ⅱ項正確)(4)未按照規(guī)定披露的重大訴訟、仲裁、擔(dān)保、關(guān)聯(lián)交易或者其他重大事項所涉及的數(shù)額或者連續(xù)12個月的累計數(shù)額占凈資產(chǎn)50%以上的;(5)致使公司發(fā)行的股票、公司債券或者國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券被終止上市交易或者多次被暫停上市交易的;(6)致使不符合發(fā)行條件的公司、企業(yè)騙取發(fā)行核準(zhǔn)并且上市交易的;(Ⅰ項正確)(7)在公司財務(wù)會計報告中將虧損披露為盈利,或者將盈利披露為虧損的;(8)多次提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財務(wù)會計報告,或者多次對依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露的;(9)其他嚴(yán)重?fù)p害股東、債權(quán)人或者其他人利益,或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的情形。

根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會2021年度考試計劃公告》得知:2021年第三次證券從業(yè)資格考試安排在10月30、31日,目前報名時間暫未公告,廣大考生可以添加 免費(fèi)預(yù)約短信提醒,及時獲取2021年10月證券從業(yè)資格考試報名時間。請?zhí)崆邦A(yù)約。

以上內(nèi)容是2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(8月9日),小編為廣大考生上傳更多證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》更多試題,請點(diǎn)擊“免費(fèi)下載”按鈕下載!

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