2021年7月證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》真題考點(diǎn)：我國(guó)的股票發(fā)行方式

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《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考試真題答案涉及考點(diǎn)回顧

證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考試真題考友回憶版：【僅供參考】

單項(xiàng)選擇題：下列關(guān)于上市公司增發(fā)、配股方式發(fā)行股票的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。

A.上市公司非公開(kāi)發(fā)行證券的，發(fā)行對(duì)象及其數(shù)量的選擇應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于上市公司證券發(fā)行的相關(guān)規(guī)定

B.上市公司配股，應(yīng)當(dāng)向股權(quán)登記在冊(cè)的股東配售，且配售比例應(yīng)當(dāng)相同

C.上市公司增發(fā)，主承銷(xiāo)商可以對(duì)參與網(wǎng)下配售的機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行分類(lèi)，對(duì)不同類(lèi)別的機(jī)構(gòu)投資者設(shè)定不同配售比例，對(duì)同一類(lèi)別的機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)按相同的比例進(jìn)行配售

D.上市公司增發(fā)，應(yīng)當(dāng)全部向原股東優(yōu)先配售，優(yōu)先配售比例應(yīng)當(dāng)在發(fā)行股公告中披露

答案：D

解析：B正確，上市公司配股，應(yīng)當(dāng)向股權(quán)登記日登記在冊(cè)的股東配售，且配售比例應(yīng)當(dāng)相同。D錯(cuò)誤，上市公司增發(fā)，可以全部或者部分向原股東優(yōu)先配售，優(yōu)先配售比例應(yīng)當(dāng)在發(fā)行公告中披露。C正確，上市公司增發(fā)，主承銷(xiāo)商可以對(duì)參與網(wǎng)下配售的機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行分類(lèi)，對(duì)不同類(lèi)別的機(jī)構(gòu)投資者設(shè)定不同的配售比例，對(duì)同一類(lèi)別的機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)按相同的比例進(jìn)行配售。主承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)在發(fā)行公告中明確機(jī)構(gòu)投資者的分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)。主承銷(xiāo)商未對(duì)機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行分類(lèi)的，應(yīng)當(dāng)在網(wǎng)下配售和網(wǎng)上發(fā)行之間建立回?fù)軝C(jī)制，回?fù)芎髢烧叩墨@配比例應(yīng)當(dāng)一致。A正確，上市公司非公開(kāi)發(fā)行證券的，發(fā)行對(duì)象及其數(shù)量的選擇應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于上市公司證券發(fā)行的相關(guān)規(guī)定。

【考點(diǎn)】上市公司發(fā)行股票的方式

【章節(jié)】第四章第二節(jié)熟悉

真題考點(diǎn)講解：我國(guó)的股票發(fā)行方式

我國(guó)的股票發(fā)行主要采取公開(kāi)發(fā)行并上市方式，同時(shí)也允許上市公司在符合相關(guān)規(guī)定的條件下向特定對(duì)象非公開(kāi)發(fā)行股票。我國(guó)現(xiàn)行的有關(guān)法規(guī)規(guī)定，我國(guó)股份公司首次公開(kāi)發(fā)行股票和上市后向社會(huì)公開(kāi)募集股份(公募增發(fā))采取對(duì)公眾投資者上網(wǎng)發(fā)行和對(duì)機(jī)構(gòu)投資者配售相結(jié)合的發(fā)行方式。

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根據(jù)根據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)2021年度考試計(jì)劃公告》得知：2021年第三次證券從業(yè)資格考試將于10月30、31日，報(bào)名時(shí)間尚未公布，廣大考生可以 免費(fèi)預(yù)約短信提醒功能，這樣就不會(huì)錯(cuò)過(guò)10月證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間，短信通知早知道。

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