2021年7月證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》真題考點：另類投資子公司概念

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《證券市場基本法律法規(guī)》考試真題答案涉及考點回顧

證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》考試真題考友回憶版：【僅供參考】

組合型選擇題：下列關(guān)于證券公司另類投資子公司的投資范圍的說法，正確的有()。

Ⅰ.另類子公司可以從事投資業(yè)務之外的業(yè)務

Ⅱ.另類子公司可以投資證券公司自營清單外的股權(quán)

Ⅲ.另類子公司與證券公司的投資范圍應當清晰劃分

Ⅳ.另類子公司可以投資證券公司自營清單外的金融產(chǎn)品

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

答案：B

真題考點講解：另類投資子公司概念

根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》、《關(guān)于證券公司證券自營業(yè)務投資范圍及有關(guān)事項的規(guī)定》等相關(guān)規(guī)定，證券公司從事自營業(yè)務，限于買賣依法公開發(fā)行的股票、債券、權(quán)證、證券投資基金或者國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認可的其他證券。證券公司可以設(shè)立子公司，從事規(guī)定證券自營投資品種清單以外的金融產(chǎn)品等投資，設(shè)立此類子公司的證券公司應具備證券自營業(yè)務資格。

另類投資即證券公司從事《證券公司證券自營投資品種清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品、股權(quán)等另類投資業(yè)務。另類投資子公司即證券公司依據(jù)相關(guān)規(guī)定，為開展另類投資業(yè)務所設(shè)立的子公司。

為規(guī)范證券公司另類投資子公司的行為，有效控制風險，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定，中國證券業(yè)協(xié)會于2016年12月30日發(fā)布了《證券公司另類投資子公司管理規(guī)范》，明確證券公司應當以自有資金全資設(shè)立另類子公司，將另類子公司的合規(guī)與風險管理納入公司統(tǒng)一體系，加強對另類子公司的資本約束，并且應加入中國證券業(yè)協(xié)會、成為協(xié)會會員、接受協(xié)會自律管理。

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根據(jù)根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會2021年度考試計劃公告》得知：2021年第三次證券從業(yè)資格考試將于10月30、31日，報名時間尚未公布，廣大考生可以 免費預約短信提醒功能，這樣就不會錯過10月證券從業(yè)資格考試報名時間，短信通知早知道。

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