2021年7月證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》真題考點:滬港通與深港通業(yè)務(wù)
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組合型選擇題:下列屬于滬港通與深港通業(yè)務(wù)基本交易規(guī)則的有()。
Ⅰ.訂單設(shè)計與修改
Ⅱ.回轉(zhuǎn)交易
Ⅲ.T+1交收制度
Ⅳ.額度控制
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
答案:C
真題考點講解:滬港通與深港通業(yè)務(wù)
(一)滬港通
1.概念
滬港通,即滬港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制,指兩地投資者委托上交所會員或者聯(lián)交所參與者,通過上交所或者聯(lián)交所在對方所在地設(shè)立的證券交易服務(wù)公司,買賣規(guī)定范圍內(nèi)的對方交易所上市股票。
2.分類
滬港通包括滬股通和港股通兩部分。
(1)滬股通是指投資者委托聯(lián)交所參與者,通過聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司,向上交所進(jìn)行申報,買賣規(guī)定范圍內(nèi)的上交所上市股票。
(2)港股通是指投資者委托上交所會員,通過上交所證券交易服務(wù)公司,向聯(lián)交所進(jìn)行申報,買賣規(guī)定范圍內(nèi)的聯(lián)交所上市股票。
3.滬股通股票
滬股通股票包括以下范圍內(nèi)的股票:①上證180指數(shù)成份股;②上證380指數(shù)成份股;③A+H股上市公司的本所上市A股。
在上交所上市公司股票風(fēng)險警示板交易的股票(即ST、*ST股票和退市整理股票)、以外幣報價交易的股票(即B股)和具有本所認(rèn)定的其他特殊情形的股票,不納入滬股通股票。
(二)深港通
1.概念
深港通是深港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制的簡稱,指深圳證券交易所和香港聯(lián)合交易所有限公司建立技術(shù)連接,使內(nèi)地和香港投資者可以通過當(dāng)?shù)刈C券公司或經(jīng)紀(jì)商買賣規(guī)定范圍內(nèi)的對方交易所上市的股票。
2.分類
深港通包括深股通和深港通下的港股通兩部分。
(1)深股通是指香港投資者委托香港經(jīng)紀(jì)商,經(jīng)由聯(lián)交所在深圳設(shè)立的證券交易服務(wù)公司,向深交所進(jìn)行申報,買賣規(guī)定范圍內(nèi)的深交所上市的股票。
(2)深港通下的港股通是指內(nèi)地投資者委托內(nèi)地證券公司,經(jīng)由深交所在香港設(shè)立的證券交易服務(wù)公司,向聯(lián)交所進(jìn)行申報.買賣規(guī)定范圍內(nèi)的聯(lián)交所上市的股票。
3.股票范圍
(1)深股通股票包括以下范圍內(nèi)的股票:①深證成份指數(shù)及深證中小創(chuàng)新指數(shù)的成份股,且成份股定期調(diào)整考察截止日前6個月A股日均市值不低于人民幣60億元,上市時間不足6個月的按實際上市時間計算市值;②A+H股上市公司在本所上市的A股。
(2)深港通下的港股通包括以下范圍內(nèi)的股票:①恒生綜合大型、中型、小型股指數(shù)成份股,且小型股指數(shù)成份股定期調(diào)整考察截止日前12個月港股平均月末市值不低于港幣50億元;②A+H股上市公司在聯(lián)交所上市的H股。
滬港通與深港通的基本交易規(guī)則還包括訂單設(shè)計、訂單修改、T+2交收制度、額度控制、回轉(zhuǎn)交易等內(nèi)容。
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